中國進出口銀行市監督管理辦法

第壹章總則第壹條為加強對中國進出口銀行(以下簡稱進出口銀行)的監督管理，促進國家戰略和政策的貫徹落實，規範經營行為，防範和控制金融風險，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》等法律法規，制定本辦法。第二條進出口銀行應堅持依法合規、審慎穩健發展，遵守國家法律法規和銀行業金融機構審慎經營規則，強化資本約束，實現長期可持續發展。第三條進出口銀行應緊緊圍繞服務國家戰略，建立市場化經營和約束機制，發展成為定位明確、業務清晰、功能突出、資本充足、治理規範、內控嚴密、經營安全、服務良好的政策性金融機構。第四條中國銀行業監督管理委員會(以下簡稱銀監會)及其派出機構依法對進出口銀行實施監督管理。第二章市場定位第五條進出口銀行應充分發揮政策性金融機構在支持國民經濟發展中的重要作用，依托國家信用，緊緊圍繞國家戰略，重點支持外經貿發展、對外開放、國際合作和“走出去”等領域。第六條進出口銀行應堅持政策性金融導向，按照依法確定的服務領域和業務範圍開展政策性業務和自營業務。第七條進出口銀行應堅持以政策性業務為主體開展業務活動，遵守市場秩序，與商業金融機構建立互補合作關系。第八條進出口銀行應創新金融服務模式，發揮政策性金融作用，加強和改善普惠金融服務，通過與其他銀行業金融機構合作，開展小微企業金融服務。第九條進出口銀行董事會應每三年或在必要時制定業務範圍和業務分工的調整計劃，並按規定履行相關程序。第三章公司治理第十條進出口銀行黨委發揮領導作用，保證方向、大局、落實，保證黨和國家方針政策的貫徹落實，把黨的領導融入公司治理各方面。第十壹條進出口銀行應建立由董事會、高級管理層和監事會組成的公司治理結構，遵循各治理主體獨立運作、有效制衡、相互配合、協調運行的基本原則，形成決策科學、執行有力、監督有效的公司治理機制。第十二條進出口銀行董事會由執行董事和非執行董事組成。

執行董事是指在進出口銀行擔任董事長、行長和其他高級管理職務的董事。非執行董事是指在進出口銀行不擔任除董事以外的其他職務的董事，包括部委董事和股權董事。部委董事由相關部委委派，股權董事由股東單位選聘。第十三條董事會對經營管理負最終責任，並根據有關法律法規和本行章程履行職責。主要職責包括但不限於以下內容:

(壹)制定調整業務範圍、業務分工、修改章程、調整註冊資本、變更組織形式的方案，並按程序報國務院批準；

(2)審議批準中長期發展戰略、年度經營計劃和投資計劃、年度債券發行計劃、資本管理規劃計劃、資本補充工具發行計劃、薪酬和績效考核體系設置計劃等。；

(三)制定年度財務預算方案、決算方案、利潤分配方案和彌補虧損方案；

(四)審批風險管理、內部控制等基本管理制度；

(五)審議批準內部審計章程、組織機構和年度工作計劃；

(六)制定董事會議事規則及其修改方案；

(七)審議批準重大項目，包括重大並購、重大投資、重大資產購買和處置、重大對外擔保(銀行擔保業務除外)；

(八)審議批準內部管理機構和境內外壹級分支機構的設立、調整和撤銷方案，對壹級子公司的設立、分立、合並和資本變動作出決議，審議子公司章程；

(九)決定對董事長和經理層的授權，聘任或者解聘高級管理人員，決定高級管理人員的薪酬、績效考核和獎懲，決定派駐子公司的董事(含董事長)、監事(含董事長)、總經理(總裁)人選；

(十)決定聘請、解聘或者不再續聘承辦進出口銀行審計業務的會計師事務所；

(十壹)制定信息披露政策和制度，審批年度報告；

(十二)積極發揮部際協調作用，定期聽取商業金融機構、企業和政府部門的意見；

(十三)法律法規規定和國務院賦予的其他職責。第十四條董事會應當在貫徹國家政策、制定經營戰略、完善公司治理、制定風險管理和資本管理戰略、重大項目決策等方面充分發揮作用，監督和確保高級管理層有效履行管理職責。第十五條董事應當按照有關法律法規和本行章程的規定，勤勉盡責，盡職盡責。董事每年至少應出席三分之二的董事會會議。

部委主任代表國家利益履職，在重大決策中發揮協調作用。各部、各委員會主任不能出席董事會會議時，應書面授權各部、各委員會其他人員代為出席；辭職、調動或退休等情況。，不適合繼續履行職責的，董事會應及時提請派出部委確定繼任者。

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