1.根據《證券法》的規定，要約收購期限屆滿，收購人持有的被收購公司股份達到該公司已發行股份總數的()以上的，該上市公司股票應當在證券交易所終止上市。多項選擇
A.35%
50%
C.75%
D.90%
2、根據我國《證券投資基金法》的規定，下列選項中，()不是公開募集基金的基金管理人應當履行的職責。多項選擇
a依法募集基金，辦理基金份額的銷售和登記。
B.對不同的基金財產分別管理和記賬，進行證券投資。
c根據基金合同確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。
D.按照規定為基金財產開立基金賬戶和證券賬戶。
3、下列關於證券公司控股股東和實際控制人的規定，正確的說法是()。組合多項選擇題
壹、控股股東和實際控制人應當建立制度，明確證券公司重大事項的決策程序和保證證券公司獨立性的具體措施。
二。控股股東和實際控制人應當維護證券公司的資產完整。
三。控股股東和實際控制人應當維護證券公司人員的獨立性。
四。控股股東和實際控制人應當維護證券公司的財務獨立。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
4.有限責任公司董事會行使的職權包括()。組合多項選擇題
壹、執行股東大會決議
二。制定公司的年度財務預算、決算方案。
三。決定公司的經營計劃和投資方案。
Ⅳ.修改公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
5.證券公司開展業務創新時，應當建立相關機制，包括但不限於()。組合多項選擇題
壹、建立完整的業務創新工作流程
二。在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的備案(核準)程序。
三。為創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算和資金管理措施。
四。關註業務創新過程，及時糾正偏差行為。
A.壹、二、三
B.二、三、四
C.壹、二、三、四
D.壹、三、四
回答和分析
1，正確答案:c。
根據《中華人民共和國證券法》的規定，要約收購期限屆滿，收購人持有的被收購公司股份達到該公司已發行股份總數的75%以上的，該上市公司股票應當在證券交易所終止上市。
2.正確答案:d。
答案解析:公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責:(1)依法募集基金，辦理基金份額的銷售和登記；(選項A不符合題意)(2)辦理基金備案手續；(三)對所管理的不同基金財產分別管理、記賬，進行證券投資；(選項B不符合題意)(4)根據基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；(選項C不符合題意)(5)進行基金會計核算，編制基金財務會計報告；(六)編制中期和年度基金報告；(7)計算並公布基金資產凈值，確定基金份額的申購和贖回價格；(八)處理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；(9)根據需要召集基金份額持有人大會；(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬簿、報表及其他相關資料；(11)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人行使訴訟權利或者實施其他法律行為；(12)國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
3.正確答案:c。
答案解析:控股股東和實際控制人應當建立制度，明確證券公司重大事項的決策程序和保證證券公司獨立性的具體措施(本人更正)，建立從事證券公司相關工作的相關人員的職責、權限和問責機制；控股股東或實際控制人根據國家法律法規或主管機關授權履行國有資本出資人職責的，從其規定；控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產的完整(二)，不得侵犯證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利；控股股東、實際控制人應當保持證券公司人員的獨立性(III正確)，不得影響人員的獨立性；控股股東和實際控制人應當保持證券公司的財務獨立(ⅳ正確)。
4.正確答案:a。
有限責任公司董事會行使下列職權:(1)召集股東會並向股東會報告工作；(二)執行股東大會的決議。(壹)包括(三)決定公司的經營計劃和投資方案；(三)包括(四)制定公司的年度財務預算方案、決算方案；(二)包括(五)制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；(六)制定公司增加或者減少註冊資本以及發行公司債券的方案；(七)制定公司合並、分立、變更公司形式和解散的方案；(八)決定公司內部管理機構的設置；(九)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬，根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬；(10)制定公司基本管理制度；(11)公司章程規定的其他職權。第四項，修改公司章程屬於股東會的職權。
5.正確答案:c。
答案解析:證券公司在開展業務創新時，應建立相關機制，包括但不限於:(1)建立完整的業務創新工作流程，嚴格控制內部審批程序，對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、操作和實施方案提出明確要求，並獲得董事會批準；(2)在可行性研究的基礎上，及時與中國證監會溝通，履行創新業務的備案(核準)程序；(3)為創新業務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算和資金管理辦法；(4)關註業務創新過程，及時糾正偏差行為。
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