上市公司重大資產重組申請文件清單
第壹部分上市公司重大資產重組報告書及相關文件
1-1重大資產重組報告書
1-2董事會和股東大會關於重大資產重組的決議
1-3上市公司獨立董事意見
其他相關信息披露文件在1-4公布。
第二部分獨立財務顧問和律師事務所出具的文件
2-1獨立財務顧問報告
2-2法律意見
第三部分是本次重大資產重組涉及的財務信息相關文件。
3-1本次重大資產重組涉及的擬購買資產的財務報告和審計報告(如確實無法提供，應說明原因及相關資產的財務狀況和經營成果)
3-2本次重大資產重組涉及的擬購買資產的評估報告及評估說明(如有)。
3-3本次重大資產重組涉及的擬出售資產的財務報告和審計報告(如確實無法提供，應說明原因及相關資產的財務狀況和經營成果)
3-4本次重大資產重組涉及的擬出售資產的評估報告及評估說明(如有)。
3-5本次重大資產重組完成後按結構編制的上市公司備考財務報告和審計報告(如需要)
3-6盈利預測報告和審計報告
3-7上市公司董事會及註冊會計師對上市公司最近1年度及壹期非標準無保留意見審計報告的補充意見(如需要)
3-8交易對手最近1年的財務報告和審計報告(如有)
第四部分是本次重大資產重組涉及的相關協議、合同及決議。
4-1重大資產重組協議或合同
4-2涉及本次重大資產重組的其他重要協議或合同。
4-3交易對方與上市公司就相關資產實際利潤小於盈利預測的情形(涉及《重組辦法》第三十三條第二款規定的情形)簽訂的補償協議
4-4交易對手內部機構批準本次交易的相關決議。
第五部分本次重大資產重組的其他文件
5-1相關部門對重大資產重組的批準、核準或備案文件
5-2債權人同意函(涉及債務轉移)
5-3職工代表大會決議或同意職工安置方案的相關文件(涉及職工安置問題)。
5-4關於股份鎖定期的承諾(涉及擬發行股份購買資產)
5-5交易對手的營業執照復印件
5-6擬購買資產的權屬證明
5-7與擬購買資產生產經營相關的資質證明或批準文件。
5-8上市公司全體董事、獨立財務顧問、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽字人對重大資產重組申請文件真實性、準確性、完整性的承諾函。
5-9獨立財務顧問、律師事務所、會計師事務所和資產評估機構同意在其重大資產重組報告中引用上市公司出具的結論性意見。
5-10獨立財務顧問、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽字人的資格證書或具有法律效力的復印件。
5-11上市公司與交易對方就重大資產重組事項所采取的保密措施和制度的說明，以及與聘請的證券服務機構簽訂的保密協議和交易過程備忘錄。
5-12自董事會第壹次決議前6個月至重大資產重組報告書刊登之日，上市公司、交易對手、相關證券服務機構以及知悉本次重大資產重組預案內幕信息的其他單位和自然人股票及其他相關證券交易情況的自查報告，並提供證券登記結算機構出具的上述單位和自然人在二級市場交易情況的證明文件。
5-13本次重大資產重組前12個月內上市公司購買、出售資產的說明及專業機構意見(如有)
5-14資產評估結果備案或核準文件(如有)
5-15中國證監會要求的其他文件