投資有風險。當您/您的機構認購或認購私募基金時,您可能獲得投資收益,但同時您/您的機構也面臨著投資風險。在作出投資決策前,請仔細閱讀本風險揭示書及基金合同公司(以下簡稱基金合同)的章程或合夥協議,充分了解本基金的風險收益特征和產品特征,認真考慮本基金的各種風險因素,並充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷,謹慎作出投資決策。
根據相關法律法規,基金管理人[具體機構名稱]和投資人分別做出如下承諾風險揭示和聲明:
1.基金管理人承諾
(1)私募基金管理人保證在募集基金前已在中國資產管理協會(以下簡稱中國基金業協會)登記為私募基金管理人,並取得管理人登記代碼。
(2)私募基金管理人向投資人聲明,中國基金業協會對私募基金管理人和私募基金的登記,不構成對私募基金管理人投資能力持續合規的認可;不作為保障基金財產安全
(3)私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前,已向投資者(或已委托基金銷售機構)揭示相關風險;了解了私募股權投資者的風險偏好、風險認知和容忍度;向私募股權投資人講解了相關法律法規,說明了投資冷靜期回訪確認和投資人權利的制度安排。
(4)私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,不保證基金財產壹定收益或最低收益。
第二,風險揭示
(1)特殊風險的披露
【具體風險由管理人根據私募基金的特殊性明確】
如果存在以下事項,應特別揭示風險:
1基金合同與中國基金業協會合同指引不壹致所涉及的風險;
2.私募股權基金未被管理的風險;
3私募基金委托募集的風險
4私募股權基金外包涉及的風險;
5.私募股權基金聘用投資顧問的風險;
6私募基金未在中國基金業協會登記涉及的風險
(2)壹般風險揭示
1資金損失風險
本基金管理人按照勤勉盡責、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失,也不保證壹定的盈利和最低收益。
本基金為【相應評級等級】的風險投資,適合具備風險識別和評估能力【相應評級等級】的合格投資者。
2基金運作風險
基金管理人根據基金合同管理和運用基金財產所產生的風險,由基金財產承擔。
投資者應充分意識到投資和運營的相關風險,風險應由投資者自行承擔。
3流動性風險
本基金的預計存續期為自基金成立之日起[]至[存續期]結束(包括展期(如有))並完成清算。在基金存續期間,投資者可能面臨因資金無法回籠而導致的流動性風險。
根據實際投資運作情況,本基金可能提前或延期終止,投資者可能因此
面臨委托資金無法按期支取的風險。
4提高失敗的風險
本基金的設立必須符合相關法律法規的規定,可能存在本基金因不符合設立條件而無法設立的風險。
基金經理的責任:
(壹)以其固有財產承擔發行所產生的債務和費用;
(二)在基金募集期屆滿後三十日內(確認基金不能成立),返還投資者已支付的款項,並加算銀行同期存款利息。
5投資標的風險(適用於權益類)
基金投資標的的價值取決於投資對象的經營狀況。原股東對被投資企業的經營管理、相關市場宏觀調控政策、財稅政策、產業政策、法律法規、經濟周期變化、區域市場競爭格局變化等都可能影響被投資企業的經營狀況,從而影響基金投資標的的價值。
6稅務風險
適用於契約型基金的稅收征管法律法規可能因國家相關稅收政策的調整而發生變化,投資者的收益也可能因相關稅收政策的調整而受到影響。
7其他風險
包括但不限於法律和政策風險、不可抗力事件風險、技術風險和操作風險。
3.投資者聲明
作為本私募基金的投資者,我/本機構已充分了解並審慎評估我的風險承受能力,自願承擔投資本私募基金所面臨的風險。本人/本機構作出以下聲明和陳述,並確認內容真實無誤(自然人投資者在每段末_ _ _ _ _ _ _ _ _處簽字,機構投資者在本頁最後壹頁蓋章):
1本人/本機構已認真閱讀私募基金的法律文件及其他文件,充分了解私募基金的相關權利義務、運作方式和風險收益特征,願意承擔上述風險造成的壹切後果。
2本人/本機構明知基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不得對基金財產的收益狀況作出任何承諾或保證。
3本人/本機構已通過中國基金業協會官網(www.amac.org.cn)查詢私募基金管理人的基本信息,並將在私募基金完成備案後核實募集結算資金專用賬戶相關信息與支付賬戶信息的壹致性。
4購買本私募基金前,本人/本機構已符合《私募基金監督管理暫行辦法》中合格投資者的要求,並按照募集機構的要求提供了相關證明文件。
5本人/本機構已仔細閱讀並充分理解《基金合同》的全部內容,本人願意自行承擔購買私募基金的法律責任_ _ _ _ _ _。
6本人/本機構已仔細閱讀並充分理解《基金合同》第XX章第XX節當事人權利義務的全部內容,本人願意自行承擔_ _ _ _ _ _ _購買私募基金的法律責任。
7 .我/組織了解投資冷靜期和回訪確認的制度安排,以及在此期間的權利
8本人/本機構已仔細閱讀並完全理解《基金合同》第二十章私募基金投資的全部內容, 並且本人願意自行承擔購買私募基金的法律責任_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _人
9本人/本機構已仔細閱讀並完全理解《基金合同》第XX章第XX節私募基金費用與稅費中的全部內容。
10本人/本機構已仔細閱讀並完全理解《基金合同》第XX章第XX節爭議解決條款中的全部內容
11i/本機構知道中國基金業協會對私募基金管理人和私募基金的登記備案不構成對私募基金管理人投資能力持續合規性的認可;未能保證基金財產的安全
12我/機構承諾本次投資行為為我/機構購買私募投資基金_ _ _ _ _ _ _ _ _
13本人/本機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金,不會突破合格投資者標準非法拆分轉讓私募基金份額或其收益權_ _ _ _ _ _ _ _。
基金投資人(自然人簽字或機構蓋章):
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經辦人(簽名):
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募集機構(蓋章):
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