壹、法律、法規和標準
1.識別和獲取企業制定的適用的安全法律、法規、標準和其他相關政府要求的管理體系；
2.適用的安全法律、法規、標準和其他相關政府要求清單(應識別法律、法規、標準和其他要求的規定)；
3、適用的安全生產法律法規、標準及其他相關政府要求的文本數據庫；
4.適用的安全法律、法規和標準以及其他相關政府要求的更新記錄；
5、企業將安全生產法律、法規、標準和其他要求向相關部門發放的記錄；
6、企業安全生產法律、法規、標準和其他要求的宣傳培訓活動；
A.培訓記錄；
B.通知；
C.宣傳材料。
7.企業編制的安全生產法律、法規、標準和其他要求執行情況的符合性評價報告；
8、安全法律、法規、標準和其他要求適用性評價中的不符合項原因分析記錄(以清單形式)；
9.安全生產法律法規、標準和其他要求適用性評價中不符合項的整改記錄(整改計劃和措施)；
10，不符合項整改實施表。
二、組織機構及責任文件信息目錄
1，文件化的安全生產方針；
2.文件化的年度安全生產目標；
3、年度安全生產工作計劃(公章)；
4、企業各級組織(職能處室、車間、班組)制定的年度安全工作計劃(根據目標分解內容)；
5.安全生產責任制管理制度(制定、考核、獎懲、評審和修訂)；
6、企業各級組織簽訂的安全目標責任書(包括各職能部門、車間、班組自上而下逐級簽訂)；
7、安全生產目標完成情況考核記錄(定期考核，每季度推薦壹次)；
8、安全生產目標完成獎懲記錄
9、(安全生產責任制獎懲記錄)；
10，安全生產責任制(明確企業主要負責人的職責)；
A.企業制定的安全領導小組或安全委員會、管理部門、主要負責人、各級管理人員和員工的安全職責(職責分工應明確)；
B.企業下發的文件(紅頭文件)，頒布落實各項安全責任；
11，組織和參與安全生產標準化建設的主要負責人記錄；
A.企業下發的關於開展安全標準化工作的通知(紅頭文件，成立安全標準化領導小組，包括人員、資金、設備設施)；
B.企業安全生產標準化實施方案；
C.負責人組織的“開展安全標準化專題會議”紀要；
12、安全文化建設計劃或方案；
13、安全文化體系文件(企業的理念、價值觀、政策、宣傳口號等。):
14，主要負責人的安全承諾書；
15，安委會會議紀要；
16.跟蹤安委會會議問題並落實記錄。
17安全生產報告數據；(包括各職能部門和成員單位安委會信息)；
18，領導幹部輪班制；
19，領導幹部交接班記錄和考核記錄；
20、安委會、安全生產管理部門或專職安全管理人員配備文件(紅頭)；
21、企業主要負責人安全資格證和安全管理證書(原件或復印件)；
22、註冊安全工程師配備或委托證明文件(註明安全證書)；
23、企業管理部門文件(紅頭)；
24、公安部門和專職公安人員配備證明文件(生產、儲存劇毒化學品、易制毒危險化學品的單位)；
25、企業安全領導小組或安委會網絡圖到基層單位安全生產管理網絡圖(包括公司所有職能部門)；
26、安全生產費用管理制度；
27、企業安全措施費用提取計劃(公司公章)；
28、企業編制安全生產費用執行臺賬；
29.企業為全體職工繳納工傷保險費用臺賬和繳費票據復印件。
30、風險抵押或安全責任保險評估記錄(現金)；
三。風險管理備案材料目錄
1，風險評估管理系統；
2、企業發出關於成立風險評估小組的通知(有員工參加)
3.運營活動列表
4.設備和設施清單
5、風險評估記錄:
A.工作危險分析記錄；
B.安全檢查和分析記錄等。；
C.其他風險評估方法。
6.風險評估報告；
7、風險評估相關會議紀要或紀要；
8.主要風險清單；
9.風險控制措施的記錄；
10，風險管理培訓和教育計劃
11，風險管理培訓和教育記錄；
12，隱患治理系統；
13，隱患管理臺賬；
14、隱患治理通知單
15，隱患治理記錄；
16，重大隱患治理工作“五到位”落實情況記錄；
17，重大隱患項目檔案；
18、重大事故防範措施及書面報告；
19，隱患整改方案；
20、安全生產預警預報系統(壹級企業)；
21，重大危險源管理制度(其中應包括重大危險源定期評估的內容)；
22、安全評價報告；
23、重大危險源檔案；
24、重大危險源安全監控和報警設施臺賬(包括壓力、溫度、液位、流量)；
25、重大危險源定期評估報告；
26、重大危險源設備、設施定期檢驗記錄；
27、設備設施檢驗報告或檢驗證書；
28.重大危險源專項應急預案；
29、重大危險源專項應急預案演練記錄；
30、應急救援設備臺賬；
31，變更管理系統；
32.變更管理記錄；
33、變更風險分析記錄、控制措施；
34、變更實施驗收報告；
35、工作許可記錄；
36.供應商管理系統；
37.合格供應商名錄和檔案；
38、供應商選擇、更新、評價記錄；
39.與采購相關的其他風險分析；
四、管理體系文件信息目錄
1，適用的安全生產規章制度清單和安全操作規程清單；
2、企業安全生產規章制度下發文件
3、文件分發信息
4、操作規程發布文件
5、崗位操作規程(包括新項目操作規程)
6、管理制度和操作規程的評審和修訂制度
7、管理制度和操作規程評審和修訂記錄
8、最新版本的安全生產規章制度和操作規程
9、最新版本的安全生產規章制度或操作規程的文件發放記錄
培訓和教育檔案目錄
1，安全培訓教育體系
2、安全培訓、教育需求識別記錄
3、年度安全培訓教育計劃
4、安全培訓和教育記錄
5、安全生產費用臺賬或資金計劃；
6.培訓教育計劃(具體實施)；
7、員工安全培訓教育檔案(單)
8、安全培訓和教育計劃變更記錄
9、培訓和教育效果評估記錄
10，說明企業員工崗位標準的文件
11，員工臺賬
12，安全資格證
A.負責人的安全資格證書；
B.安全管理人員的安全資格證書；
C.特種作業操作證；
D.員工的就業證明。
13、安全培訓和教育檔案
A.主要負責人和安全生產管理人員的培訓檔案；
B.其他管理人員的安全培訓和教育(由企業相關部門組織)；
C.員工的安全培訓和教育；
D.新員工三級教育檔案；
E.特種作業人員和特種設備作業人員培訓檔案。
f .新工藝、新技術、新設備和新產品投入使用前的培訓記錄。
G.轉崗或離職人員的培訓和考核記錄；
14，特種作業人員、特種設備作業人員培訓檔案；
A.特種作業人員和特種設備作業人員管理臺賬；
B.特種作業操作證；
C.特種作業人員和特種設備作業人員培訓教育計劃
15，從事危險化學品運輸的駕駛員、船員、裝卸管理人員、押運員的資格證書和管理臺帳；
16.新工藝、新技術、新裝置、新產品投入使用前的培訓記錄(培訓內容和考核內容)；
17，國外訪問和學習的人員培訓記錄；
18，工廠級和車間級承包商的安全培訓和教育記錄
19，國外施工單位進場證明；
20、管理部門、班組月度安全活動計劃
21，管理部安全活動記錄
22、團隊活動記錄
六、生產設施和工藝安全歸檔資料目錄
1，“三同時”數據(單次播放)
A.生產設施建設項目的設計資料(包括安全設施設計、消防、職業衛生專篇)及批復等。；
B.施工記錄:設計、施工、監理單位資質；施工現場檢查記錄；工程竣工移交記錄；
C.試生產計劃和備案材料；
D.建設項目安全設施竣工驗收資料:安全設施檢測報告、安全監管部門出具的《安全設施竣工驗收意見書》、竣工驗收安全評價報告；
e、專家評審意見；
f、新建、改建、擴建項目可行性研究報告；
G.試生產前的安全檢查報告；
h、建設項目施工過程中的變更信息(包括變更後報安全監管部門負責安全審查的材料)；
(壹)變更風險分析記錄；
2、現狀安全評價報告；
3.工藝設計文件；
4、新技術中試、中試、工業試驗報告
5、安全設施管理制度
6、安全設施管理臺賬
7、設備設施維護計劃；
8、安全設施檢查和維護記錄；
9、安全設施拆除、停止使用資料；
10、監視和測量設備管理系統；
11，監視和測量設備管理臺賬；
12、監視和測量設備檢驗報告；
13、監視和測量設備的校準和維護記錄；
14，特種設備管理系統；
15，特種設備臺賬；
16、特種設備檔案(單項檔案，含特種設備定期檢驗報告)；
17、特種設備維護保養記錄；
18、特種設備定期校驗報告和維修記錄；
19，報廢特種設備註銷手續；
20.員工工藝安全信息的培訓記錄；
21.生產裝置開車前安全條件確認記錄；
22、系統氣密性、置換和動力設備空試記錄；
23、開車前隱患排查及整改記錄；
24、裝置停車方案
25、生產設備應急處理方案
26、停車操作記錄；
27、操作程序；
28、關鍵設備、關鍵部位的文件
29、實行企業領導幹部聯系點管理制度。
30.關鍵設備和關鍵部位的應急預案和演練記錄。
31，檢查和維護管理系統
32、年度綜合維修計劃
33、生產設施拆除和報廢管理制度
7.操作安全歸檔信息目錄。
1、工作許可證及存根(動火作業、受限空間作業、臨時用電作業、高空作業、設備維修作業、抽盲板作業、吊裝作業、動土作業、斷路作業等。)
2、安全標誌(火災、爆炸、有毒)、安全警示牌(重大危險源)、指示牌(限速、限高、禁止行走)、告示牌(職業危害)、風向標清單。
3、承包商安全檢查和協調記錄
4、機動車輛進入生產裝置區、罐區現場管理規定
5、機動車輛進廠手續(生產區、罐區)
6、承包商管理制度
7、承包商管理文件
8.安全協議
9、作業現場安全交底材料、應急預案、施工方案
八、職業健康檔案信息
1，職業危害因素識別記錄；
2、職業危害申報表及審批資料
(附審核狀態頁)網址:www.chinasafety.ac.cn
3、職業危害防治計劃和實施方案
4、企業職業衛生檔案(包括1、2、6及以下內容)
1)作業場所職業危害因素日常監測系統監測記錄；
2)企業定期對工作場所職業病危害因素進行檢測和評價的結果(檢測報告)；
3)接觸工人上崗前、在崗期間和離崗後的職業健康檢查記錄；
4)職業健康檢查人員臺賬
5)員工職業病相關診療記錄和轉崗療養記錄。
5.員工健康監護檔案(衛生部第23號令《職業健康監護管理辦法》)
1)勞動者職業史、既往史和職業危害暴露史；
2)相應作業場所職業危害因素監測結果；
3)職業健康檢查結果及待遇；
4)職業病診療等勞動者健康信息。
6、職場數據的劃分；
7.使用和生產有毒物質的工作場所與生活區之間的距離；
8、職業危害警示標誌、監測點設置、告示牌詳情；
9、有毒有害作業場所報警設施、洗滌設施、防護設施、急救設備專櫃、緊急疏散通道、危險區域臺賬；
10、有毒有害作業場所報警設施、洗滌設施、防護設施、急救設備櫃臺、應急疏散通道、排水區域定期檢查記錄；
11，作業場所職業危害因素監測系統；
12，職業危害監測報告；
13，職業危害因素不符合整改方案；
14、工作場所職業危害控制管理制度和檢測制度；
15，《工作場所職業危害因素管理臺賬》
16，個人防護用品發放標準；
17，個人防護用品臺賬及發放記錄；
18、防護用品的定期檢查、維護和記錄；
19，職業衛生防護設施管理臺帳；
20、勞動防護用品和保健用品管理制度(附個人防護用品發放標準)；
21，職業衛生培訓記錄(包括職業危害告知和職業衛生設施培訓)；
22.對穿戴和使用個人防護設備的處罰；
23、勞動防護用品使用的檢查和監督記錄；
24.企業工作場所應符合《工業企業設計衛生標準》(GBZ1-2010)、《工作場所有害因素》(GBZ 2.1-2007)、《職業接觸限值中的化學有害因素》和《工作場所物理因素》(GBZ 2.2-2007)。
危險化學品管理文件目錄
1，危險化學品調查表(原料、中間產品、產品、化學試劑)；
2、安全技術規範(產品、原料、化學試劑)；
3.購買的危險化學品清單；
4.安全標簽(GB 15258-2009)；
5.鑒定分類報告(化學分類匯總表)；
6、實驗室化學試劑分類清單；
註:危險化學品檔案包括1、2、3、4、5項。
7.以文件形式確定的24小時緊急咨詢服務電話號碼；
8、24小時急診咨詢服務電話值班記錄；
9、危險化學品登記證、登記表；
10，勞動合同及宣傳、培訓教育記錄；
11.危險化學品警示牌、告知卡、宣傳欄的詳細內容；
12，危險化學品安全管理體系；
13，專用倉庫安全管理系統；
14、危險化學品運輸、裝卸安全管理制度；
15、危險化學品出入庫記錄(專用倉庫、罐區核查和定期檢查記錄)；
16，劇毒化學品安全管理制度；
17，劇毒化學品收發臺賬；
18.劇毒化學品備案回執(公安安監)。
19，危險化學品裝載前後安全檢查記錄；
20.庫存危險化學品裝置、儲存設施和危險化學品處置文件；
21，處置方案記錄；
十大事故及應急備案材料清單
1，應急預案；
2、應急救援設備臺賬；
3、消防設施、器材臺賬；
4、應急救援設備和消防設施、器材的檢查和維護記錄；
5.應急通訊網絡(24小時對外通訊電話、各崗位內部報警電話、應急救援人員電話、外部救援單位電話)
6、防護、救援器材管理臺賬；
7、防護救援設備檢查和維護記錄；
8、應急預案培訓記錄；
9、應急預案評審記錄(至少每三年壹次)；
10，應急預案備案回執；
11.應急協作單位收到本預案的回執或同意書；
12，事故管理臺賬；
13，事故調查報告；
14，事故或事件發生後應急預案評審報告；
15、事故管理制度(明確事故報告程序及責任部門和責任人)；
16，事故檔案；
十壹、檢查和自評檔案信息目錄
1，安全檢查管理系統；
2.安全檢查計劃；
3.安全清單
綜合清單(工廠級/公司級、車間級)；
B.特殊檢查表(特殊設備、危險品、電氣裝置、機械設備、構築物、安全裝置、防火防爆、防塵防毒、監控儀表)；
C.季節性檢查表(防火防爆、防雨防洪、防雷電、防暑降溫、防風防凍、保暖)；
D.每日安全清單
4、安全檢查表應用培訓記錄；
5、安全檢查表評審修訂記錄(每年壹次)
6.安全檢查臺賬；
7、安全檢查記錄
8、安全檢查和評估記錄；
9、隱患整改記錄:
A.隱患整改臺賬；
B.隱患整改通知書；
C.隱患整改計劃；
10，各級主管部門組織人員定期檢查檢查存在的問題及整改記錄；
11，安全標準化自我管理體系；
12，開展自我評估的相關文件；
13.進壹步推進安全標準化工作的計劃和措施。
此外，186號文件還規定了企業制度:
定期召開安全生產會議、工藝管理、開停工管理、設備管理、電氣管理、公共工程管理、施工和維修安全規程(特別是動火作業、受限空間作業、高空作業、起重作業、臨時用電作業、動土作業等。)、安全技術措施管理、變更管理、巡視檢查、安全檢查和隱患排查治理；值班幹部、事故管理、廠內交通安全、防火防爆、防塵防毒、防泄漏、重大危險源、關鍵裝置和關鍵部位管理；危險化學品的安全管理、承包商管理和勞動防護用品管理；安全教育培訓、安全生產獎懲等。
註:企業的安全生產制度原則上要求有執行記錄，即相應的臺賬和執行記錄。