我們保證，本調查問卷的內容不被其他人所知。請被調查人認真填寫後直接將調查問卷送交審計人員。
壹、控制環境
（壹）對誠信道德價值觀的建設與溝通
1、您是否對《企業員工守則》的條款的含義都了解
□是 □否 □不清楚
如果不了解，其原因是（可多選）
□公司沒有發放《企業員工守則》 □公司沒有對《企業員工守則》進行講解
□自己沒有學習 □
2、您認為公司是否對愛崗敬業，誠實守信的員工給予了鼓勵和獎勵
□是 □否 □不清楚
3、您是否知道公司對違反《企業員工守則》和相關管理制度的員工給予的處分
□是 □否 □不清楚
4、公司是否定期要求您對遵守《企業員工守則》進行承諾
□是 □否 □不清楚
5、您是否參加過公司組織的法律知識培訓或講座
□是 □否
6、您認為管理層和高級管理人員在《企業員工守則》的執行方面是否起到了表率作用
□是 □否
7、公司是否有專人回答關於行為守則中的問題並定期修改更新
□是 □否 □不清楚
（二）對勝任能力的重視
1、您所執行的工作內容是否有正式的書面描述
□是 □否 □不清楚
2、公司是否按您的所具有的知識和技能安排您現在的工作
□是 □否 □不清楚
3、您擁有的權限是否能完成您所承擔的工作
□是 □否 □不清楚
4、公司是否定期安排您或要求您進行業務培訓
□是 □否 □不清楚
（三）治理層的參預程度
1、您是否了解公司董事會、高級管理層、監事會、審計委員會的人員組成、議事規則和職責範圍
□是 □否 □不清楚
如不了解，是何事項（可多選）
□人員組成 □議事規則 □職責範圍
2、您是否知道公司董事會、高級管理層、監事會、審計委員會作出的重大決定
□是 □否 □不清楚
如不知道，是何原因（可多選）
□公司未公布 □自己不關心 □與本部門無關 □
3、您認為公司高層作出的重大決定是否都履行了必要程序、符合制度規定
□是 □否 □不清楚
4、您認為公司董事會、高級管理層、監事會、審計委員會是否形成了權力制衡機制
□是 □否 □不清楚
如未形成，是何原因（可多選）
□董事會控制過嚴 □董事會自由放任 □高級管理層獨斷專行
□高級管理層缺乏自主權 □監事會得不到支持 □監事會缺乏獨立性
5、您是否了解監事會的工作，或接觸到監事會的工作
□是 □否 □不清楚
6、您是否了解審計委員會的工作，或接觸到審計委員會的工作
□是 □否 □不清楚
7、您認為監事會和審計委員會是否發揮了監督作用
□是 □否 □不清楚
如未發揮作用，您認為是何原因（可多選）
□監事會人員無勝任能力 □監事會未履行職責 □監事會不受重視
□監事會的監督乏力 □未得到董事會、高級管理層支持 □
8、您如何評價公司董事會、監事會、審計委員會是否有效履行了自身職責
董事會 □差 □較差 □壹般 □較好 □好
高級管理層 □差 □較差 □壹般 □較好 □好
監事會 □差 □較差 □壹般 □較好 □好
審計委員會 □差 □較差 □壹般 □較好 □好
（四）管理層的觀念和經營風格
1、您認為公司高級管理層的管理風格是
□專制型 □民主型 □自由放任型 □不清楚
2、您認為公司高層是否具有極高的威信
□是 □否 □不清楚
如否，您認為是何方面原因（可多選）
□經驗資歷 □工作能力 □品行道德 □工作成績 □公正廉潔
3、您是否信賴您的上級
□是 □否 □不清楚
如是，是何原因（可多選）
□品德高尚 □工作能力強 □事業心強 □關心下屬 □工作成績出色
（五）組織結構
1、您是否經常應為了完成您所擔任的工作而經常主動或被要求加班
□是 □否
（六）職權與責任的分配
1、您是否了解您所在部門、崗位的職責
□是 □否 □不清楚
如不了解，是何原因（可多選）
□未明確職責 □無關獎懲 □缺乏監督 □
2、您是否了解您所在部門、崗位的內部控制規定
□是 □否 □不清楚
如否，是何原因（可多選）
□未制定相關規定 □領導不重視 □與己無關不關心 □落實不到位 □
3、公司是否對您所擔任的工作有書面的職務和控制內容的說明
□是 □否 □不清楚
4、公司是否對您在執行職務工作的時候在信息支持、培訓、資金、預算、人員等方面給予支持和幫助
□是 □否 □不清楚
（七）人力資源政策與實務
1、您認為公司在人員選拔、提升上是否公平、公正
□是 □否 □不清楚
如否，您認為是何原因（可多選）
□任人唯親 □論資排輩 □只上不下 □領導主觀評價 □個人決策
2、您認為公司的薪酬制度是否合理
□是 □否 □不清楚
如否，您認為公司的薪酬制度主要根據
□資歷 □職位 □人際關系 □業績 □領導主觀評價
3、您是否了解公司的考核評價辦法
□是 □否 □不清楚
如不了解，是何原因（可多選）
□未明確公布 □不關心本部門以外情況 □激勵力度不大 □獎懲未兌現
4、您認為公司的考核是否真實反映了您的工作情況
□是 □否 □不清楚
5、您認為公司的考核標準對不同部門、人員是否壹致
□是 □否 □不清楚
7、您認為公司的考核評價辦法是否合理、有效
□是 □否 □不清楚
如否，您認為在何方面存在不足（可多選）
□制度不合理 □激勵力度不大 □執行不公平 □獎懲未兌現 □
8、您認為公司的激勵機制是否對您有重大影響
□是 □否 □不清楚
如否，是何原因（可多選）
□內容單壹 □條件苛刻 □力度不大 □難以兌現 □
9、您認為公司的激勵機制是否卓有成效
□是 □否 □不清楚
10、您認為公司是否為員工創造良好的工作環境
□是 □否 □不清楚
11、您認為公司是否為員工提供良好的培訓進修機會
□是 □否 □不清楚
12、您認為您在公司是否有進壹步的發展
□是 □否 □不清楚
二、風險評估過程
1、您是否知道公司的整體經營目標及與您所在的工作部門和職責相關的、有時間要求的、必須正確執行或必須完成的工作目標
□是 □否 □不清楚
2、您是否參預了與妳所在部門相關的業務目標的制定工作
□是 □否 □不清楚
3、您是否知道當您在完成目標工作過程中出現問題時的情況反饋渠道
□是 □否 □不清楚
4、您是否參預經營風險因素的分析工作
□是 □否 □不清楚
三、公司的控制信息系統與溝通
1、您認為公司內部信息傳遞是否暢通
□是 □否 □不清楚
2、您認為公司是否為您提供了向上級傳遞信息的渠道
□是 □否 □不清楚
3、您認為公司內溝通是否及時、有效
□是 □否 □不清楚
如否，您認為是何原因（可多選）
□不了解信息 □缺乏溝通渠道 □各自為政不重視 □缺乏高層協調
4、您認為您是否有責任向上級反映問題、提出意見和建議
□是 □否 □不清楚
5、您是否曾向高級管理層反映問題、提出意見和建議
□是 □否 □不清楚
如否，是何原因（可多選）
□沒有考慮 □沒有發現問題 □懼怕遭到不公正對待 □得不到肯定和支持
四、對控制的監督
1、內部審計部門是否定期或不定期的對您所在崗位執行控制制度的情況進行檢查
□是 □否 □不清楚
2、您的工作結果是否能與財務、統計或其他部門部門進行校對，並及時發現差異
□是 □否 □不清楚
3、當您按操作規範作業的結果出現偏差時，公司是否對操作程序進行及時充或優化
□是 □否 □不清楚
4、您認為參預檢查和評價的人員是否具備相應的學識
□是 □否 □不清楚
5、您認為參預檢查和評價的人員是否您所執行的業務控制過程有充分的了解
□是 □否 □不清楚
五、舞弊部分控制環境調查問卷
1、您是否感受到管理層對誠信的重視及行業道德的重視
□是 □否 □不清楚
如不清楚，是何事項（可多選）
□會議宣傳不夠 □有宣傳實際沒有行為 □沒有這方面文化氛圍
2、您是否經常在不同會議和工作場合感受誠信和道德教育
□是 □否
3、您是否知曉公司已經建立的壹些關於實物資產安全管理的相關制度
□是 □否 □不清楚
4、您在知曉身邊員工存在侵占資產或貪汙等的違法違規行為，您采取的行為
□檢舉或舉報 □明確阻止 □漠然
如是漠然，是何原因（可多選）
□正義行為會受打擊或不公平待遇 □公司利益與自己無關 □制度本身問題制止沒有意義
5、公司如果出現侵占資產或貪汙事件，主要管理層處理態度
□嚴肅處理並視情節確定是否移交司法機關
□家醜不外揚內部批評處理
□管理層掩蓋事件擴大不處理及主要管理層應對
□認真分析原因，完善相關制度以杜絕類似事項再發生
□認真分析原因，教育廣大員工道德思想形成威懾力
□內部解決不做擴大處理
6、是否有獨立監督機構如類似審計委員會或內審機構對財務報告監督
□是 □否 □不清楚
7、您如果覺得公司制度和規定能規避侵占資產或貪汙等的違法違規行為時是否有建議渠道（如公司設立建議信箱、信息交流平臺、領導接待電話等方式）
□是 □否 □不清楚
如不清楚，是何事項（可多選）
□宣傳不夠，不知道是否有 □有建議渠道但建議沒有用 □沒有這方面文化氛圍
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六、被調查人資料
1、被調查人所在單位：
□董事會 □高級管理層 □監事會 □集團公司 □子（分）公司
2、被調查人所在部門：
□行政部門 □生產部門 □經營部門 □財務部門
□投資部門 □審計部門 □ 部門
3、被調查人職務級別：
□高層職務 □中層職務 □壹般職務
4、被調查人在公司工作年限
□1年以內 □1－2年 □3－5年 □5年以上