資質換證網上申報及統計報表操作規程
北京建設信源資訊有限公司
2008年12月
根據住房和城鄉建設部《關於印發〈建設工程勘察設計資質管理規定實施意見〉的通知》（建市[〔2008〕202號]）的有關規定，新資質標準發布後，原有的資質證書將於2010年4月1日起作廢，為此建設部將陸續開展工程勘察設計資質證書的換證工作，目前按住房和城鄉建設部《關於工程設計專項資質換證工作的通知》（建市資函[〔2008〕34號]）精神，各省市的專項資質換證工作已經開始。今後，我省企業在申請換證時，需應用《企業勘察設計管理信息系統》進行數據備案，然後再通過網絡上報資質申報有關電子數據，現將操作規程說明如下：
壹、數據備案
1、數據備案的意義
勘察設計企業資質備案數據是勘察設計行政主管部門資質審批的基礎數據，要進入建設工程企業基礎數據庫，是實施行業監管、制定行業發展戰略的重要依據，是勘察設計企業今後開展資質網上申辦、升級、增項、變更等工作的基礎數據。
2、數據備案申報及有關要求
進行資質換證的各有關企業可根據本省建設行政主管部門的要求，在規定時間內，通過“企業勘察設計管理信息系統（EIV4.1）”（以下簡稱企業版系統）完成對本企業基本信息、資質證書信息、註冊工程師信息、專業技術人員信息、項目信息,並上報地區建設行政主管部門。各建設（勘察設計）行政主管部門登陸“全國勘察設計行業資質管理信息系統”（以下簡稱管理版平臺），對地區企業報送的資質備案信息進行初審，並對地區企業報送的資質備案信息進行確認，通過管理版平臺上報省建設廳。省建設廳對各勘察設計企業報送的資質備案信息進行審核、確認。
3、數據備案操作流程
步驟壹：填寫與數據備案有關數據
（1）企業基本信息
填寫企業基本信息中基本信息、人員管理、證書情況等信息。
（2）計劃經營管理
填寫計劃經營管理中項目管理、項目參與情況有關信息。
步驟二：數據備案數據生成和發送
（1）點擊“數據備案”中的“企業數據首次備案”，進入“首次備案”界面。
（2）按照數據備案向導，選擇和確認基本信息、人員信息、證書信息、項目信息及項目參與情況信息，即可完成數據備案工作。
步驟三：數據備案報表打印
在“數據備案”中選擇“打印數據備案表”按鈕，即可以將報表打印出來。
註意：①只有數據備案文件在線發送成功或已發送至磁盤，打印出的資質報表右上角的“草表”兩字會變為該申報記錄對應的條形碼。若該申報數據未發送，則打印出的報表右上角顯示“草表”字樣。
②數據備案操作時需要驗證身份識別鎖，請務必在申報前插入身份識別鎖，否則無法進行下壹步的發送。
二、資質換證申報
1、申報要求
進行資質換證的企業需通過企業版系統填報資質申請表，並通過網絡上報，同時打印帶條形碼的申請表，連同附件材料壹並上交。資質申請的表格、文書和附件材料必須按照建設部新頒布的資質分級標準、管理規定、實施意見及明確的標準和要求提交。
2、資質申報操作流程
步驟壹：填寫與資質有關數據
（1）企業基本信息
填寫企業基本信息中基本信息、人員管理、證書情況、技術裝備、獲獎情況、技術成果、資質檢查情況等信息。
（2）計劃經營管理
填寫計劃經營管理中項目管理有關信息。
步驟二：資質數據生成
（1）點擊“收發文管理”中的“上報文件管理”，進入“上報文件管理”界面。點擊“新建”功能按鈕，執行下級菜單條的“資質上報文件”功能。
（2）在上報文件中選擇工程設計行業、專業（含事務所）、專項資質申請類型。
（3）按照資質申報文件向導選擇相應的資質申報有關數據：1）設定申請類型（此次換證選擇延續）、申請等級和申請範圍等內容；2）選擇要申報的人員情況：包括技術骨幹和執業人員；3）選擇要申報的業績情況、獲獎情況、技術成果和技術裝備情況；4）選擇要申報的資質檢查情況。
（4）輸入上報文件名稱，即完成資質數據的填寫和生成。
步驟三 上報文件查閱和資質申報表打印
此步驟主要對生成的上報文件進行排序和數據確認。
（1）執行“收發文管理”中“上報文件管理”功能，進入“上報文件管理”頁面，點擊“查閱”進入資質上報文件的查閱頁面，在此頁面可以根據企業的實際需要，對人員、項目、技術裝備、獲獎情況等資質數據進行排序和數據檢查。
（2）申報情況的查閱和證書情況的修改
點擊“申請承擔工程勘察設計任務的行業等級和範圍”是由向導第壹個頁面選擇後自動生成，在此可查閱核對您的申請內容，如有問題可重新生成進行更改。
（3）點擊“打印上報表”按鈕，生成資質申報表的預覽窗口，可以將報表打印出來。
註意：①只有資質申報文件在線發送成功或已發送至磁盤，打印出的資質報表右上角的“草表”兩字會變為該申報記錄對應的條形碼。若該資質申報數據未發送，則打印出的資質報表右上角顯示“草表”字樣，因此資質申報數據發送成功後需重新打印該報表。
②在此也可以選擇打印“在職人員統計表”和“技術骨幹基本情況”。
③“初審部門審查意見表”應建設行政主管部門要求，打印時根據企業申請的行業將會增加表格打印，此表為建設主管部門初審時填寫，企業無需填寫，企業在裝訂時將此表連同其他申報表按照“資質申請表”的順序要求統壹裝訂。
步驟四：發送上報文件
點擊“上報文件管理”中的“發送”按鈕，選擇發送目標（選擇相應的“地市”）和是否需要進行人員查重。“是否需要人員查重”打勾選擇後，資質申報數據將在網絡發送到建設行政主管部門同時，進行網絡查重操作。查重結果請於上報第二日在“點對點服務—用戶消息”查看。
註意：資質上報文件的發送需要驗證身份識別鎖，請務必在申報前插入身份識別鎖，否則無法進行下壹步的發送。
三、統計報表
年報報表生成
企業進行年報上報，首先要對基礎數據進行維護，然後在上報文件管理中生成年報上報文件。系統將自動從企業錄入的基本信息中提取數據，壹方面可以減輕人工分類匯總出現的差錯與邏輯上的不壹致，另壹方面也保證了數據的壹致性和準確性。
步驟壹：填寫企業基本信息
在進行年報數據統計之前，首先需要填寫企業基本信息、人員信息、證書信息、項目信息等相關基礎數據。
步驟二：填寫企業人員情況
在進行年報數據申報時，其中“勘察設計企業人員情況表”是依據本企業的“人員管理”模塊中人員相關信息來進行提取的。
步驟三：填寫企業證書情況
企業在進行年報數據申報時，需要上報企業的勘察設計資質證書編號、勘察設計證書分類、勘察設計證書級別等信息。
步驟四：填寫企業獲獎情況
進行年報數據申報時，其中“勘察設計企業科技活動情況”中需要提取本企業的“企業獲國家級、省部級獎（項）”等信息，系統是依據“企業基本信息”下的“獲獎情況”模塊來提取。
步驟五：填寫企業技術成果
進行年報數據申報時，其中“勘察設計企業科技活動情況”需要提取企業技術成果信息。
步驟六：填寫企業合同信息
在進行年報數據申報時，“勘察設計企業完成業務情況表”需要提取企業的項目信息。
步驟七：填寫企業項目信息
在申報表的“勘察設計企業完成業務情況”中需要填報企業在報告期內完成的合同金額，這部分指標是依據“項目管理”中“項目的對應階段”來進行統計。
步驟八：生成年報申報表
以上的基礎信息按要求全部填寫完成後，即可生成年報申報表。
(1)點擊菜單“收發文管理”中的“上報文件管理”，
(2) 點擊“新建”按鈕，在彈出的菜單中選擇“統計季度年報上報文件”。
(3) 擇申報類型，選擇“年報”，選擇統計年份。
(4) 輸入“上報文件名稱”，最後點擊“完成”按鈕，即可生成年報申報表。
步驟九：查閱年報申報表
當建立完“年報上報文件”後，選擇所建立的年報上報文件，點擊“查閱”可以查閱。
·單擊“打印年(季報)報表”，系統將預覽、打印當前的選擇的申報表，輸出格式為A4紙；
·單擊“修改”按鈕，將修改當前頁面的人員統計數據；
·單擊“存盤”按鈕,系統將保存當前所修改的人員統計數據；
·單擊“重新提取”,系統將自動根據人員提取規則，重新從“人員管理”模塊，將符合上報要求的人員提取出來；
·單擊“導出人員明細表”，系統將自動按照年報人員的提取規則將“人員管理”中所有符合要求的人員全部導出到EXCEL中；
·單擊“關閉”按鈕，退出“報表查閱”界面。
(5) 業務完成情況表提取步驟七的項目管理中工作階段信息。
(6) 業務完成情況界面下方功能按鈕說明:
單擊“檢查”，檢查年報上報的業務完成情況是否有超大值。
·單擊“重新提取”，系統將自動根據提取規則，重新從“項目管理”模塊中將符合上報要求的信息提取出來；
·單擊“導出業務完成明細”，系統將自動按照提取規則將“項目管理”中所有符合要求的信息全部導出到EXCEL中；
(7) 科技活動情況表的提取步驟四與步驟五的“企業獲獎情況”與“企業技術成果”信息。
(8) 財務狀況表中所有字段請直接手工輸入即可。
(9) 數據輸入完成後，點擊“存盤”按鈕，對所輸入表格的數據進行保存。
(10) 當人員統計信息、業務完成情況、科技活動情況幾個界面數據全部統計或填寫完成，並對所填寫的數據保存後，點擊“打印年（季度）報表”按鈕，將統計報表打印輸出，報表紙張大小為A4。
註意：在報表打印前，請先檢查“財務狀況表”界面下方的填表人、填表人聯系電話與報出日期是否填寫完成，必須將以上三個字段填寫完成後，才可以正式將數據上報。
步驟十：發送上報文件
年報上報數據確認無誤後，將所建立的“年報上報文件”通過網絡或數據軟盤的方式，發送到上級行政主管部門。
(1) 選擇壹條要上報的文件，點擊“發送”按鈕。
（2）確認所要發送的上報文件後，選擇磁盤或者網絡上報。
季度報表生成
季度數據上報主要包含兩張表：企業基本情況表和生產經營情況季度報表。
其中，企業基本情況表是通過在日常工作中對“企業基本信息”模塊進行維護，需要進行季報上報時，直接提取相關信息進行匯總生成季報統計數據。而生產經營情況表中數據提取主要是根據企業的“計劃經營管理”的合同管理與項目管理的相關信息進行統計。
步驟壹：填寫企業基本情況
在統計季報之前，首先填寫企業基本情況，只有將企業基本情況填寫完整後，才可以進行季報數據的申報。
步驟二：填寫企業證書情況
操作方法基本同“年報報表生成”中的“步驟二：填寫企業證書情況”。
步驟三：填寫企業人員情況
在進行季度數據申報時，在申報表的“生產經營情況季報表”中需要上報企業的“報告期末從業人員合計”指標。這個指標是從“人員管理”模塊中進行提取並累加。
步驟四：填寫企業合同信息
操作方法基本同“年報報表生成應用示例”中的“步驟六”填寫合同信息相同。
步驟五：填寫企業項目信息
在季報申報表的“生產經營情況季報表”中需要上報企業在報告期內完成的合同金額。這部分指標是按“項目管理”中“項目的對應階段”進行統計。
註意：
在季報申報表中，其中“企業經營情況季報表”中完成的合同額指標，是按項目對應階段的“結束日期進行數據提取。
步驟六：生成季度申報表
當基礎信息按要求全部填寫完成後，即可生成季度申報表。
（1）點擊菜單上的“收發文管理”中的“上報文件管理”，
（2）點“新建”，菜單中選擇“統計季度年度上報文件”，填寫向導界面。
（3）擇申報類型為“季報”。
（4）選擇申報季度：“統計年份”、“統計季度”。
（5）輸入“上報文件名稱”，最後點擊“完成”按鈕，即可完成季報申報表的操作。
步驟七：查閱季度申報表
季報查閱：
1、當建立完“ 季報上報文件”後，選擇所建立的季報上報文件，點擊“查閱”按鈕。此頁上報指標除了營業收入合計、填表人、填表人聯系電話及報出日期需要手工填寫外，其它指標分別從人員管理模塊、合同管理與項目管理中提取。
·單擊“打印年(季報)報表”，系統將可以預覽當前的季報申報表，並打印輸出到A4紙；
·單擊“檢查”，檢查季報上報的業務完成情況是否有超標準值，點擊“檢查”按鈕，如果有超標準值將彈出檢查結果界面。
·單擊“存盤”按鈕,系統將保存當前所修改的統計數據；
·單擊“重新提取”,系統將自動根據各指標的提取規則，將符合上報要求的數據提取出來；
·單擊“導出人員明細表”，系統將自動按照人員的提取規則將“人員管理”中所有符合要求的人員全部導出到EXCEL中；
·單擊“導出累計明細”，系統將自動按照業務完成情況的提取規則將“項目管理”中自年初至本季度所有完成情況全部導出到EXCEL中；
·單擊“導出報告期明細表”，系統將自動按照業務完成情況的提取規則將“項目管理”中,本季度的業務完成情況導出到EXCEL中；
·單擊“關閉”按鈕，退出“查閱”界面。
步驟八：發送上報文件
操作方法同年報的“發送上報文件”相同，這裏不再贅述。
四、軟件升級
1、企業軟件如果是“勘察設計管理信息系統”EIV4.0或者EIV4.1版本的企業（即含有身份鎖版本），只需直接運行系統功能——在線升級，按照“在線升級”的提示，完成軟件升級，升級到最新版本，目前軟件最新版本號為： 4.1.0 （Build 12）。
2、企業軟件如果是“勘察設計管理信息系統”EIV4.0以下版本的企業，可以通過北京建設信源資訊有限公司網站首頁（）右上角“購置單下載欄目”中下載“勘察設計EI4.1軟件升級購置單(老用戶)”（/ccir/download/service/ei4120080418.doc）,按照升級購置單信息填寫匯款，由北京信源公司配發升級軟件及網絡身份識別鎖。收到升級軟件後運行系統功能——在線升級，按照“在線升級”的提示，完成軟件升級，升級到最新版本，目前軟件最新版本號為： 4.1.0 （Build 12）。
3、沒有“勘察設計管理信息系統”的企業，可以通過北京建設信源資訊有限公司網站首頁（）右上角“購置單下載欄目”中下載“勘察設計EI4.1軟件購置單(新用戶)”（/ccir/download/service/orderform20080418.doc）,按照購置單信息填寫匯款，由北京信源公司配發軟件及網絡身份識別鎖。收到升級軟件後運行系統功能——在線升級，按照“在線升級”的提示，完成軟件升級，升級到最新版本，目前軟件最新版本號為： 4.1.0 （Build 12）。
五、有關說明
隨著企業和管理部門不斷應用軟件，在應用過程中對軟件也提出了新的需求，軟件也將不斷更新完善，所以希望企業也經常通過軟件提供的在線升級功能進行軟件升級，及時獲取最新軟件版本。