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專利強制許可制度

法律主觀:

專利的強制許可制度如下:(壹)協議規定了例外應當符合的前提條件,即:(1)必須是為了不使專利妨礙第三方的合法利益而進行的限制;(2)這種限制不能與專利的正常使用沖突(包括不能損害專利“被許可使用人”的利益);(3)這種限制不能夠不合理地損害專利權人的利益。(二)Trips協定明文規定的事由及其他事由Trips協定第31條第2項明文規定的事由有下列幾項:(1)拒絕交易。即“在此種使用之前,擬使用者已以合理的商業條款和條件爭取權利人的授權,但在合理的期限內該爭取未獲成功,才允許此種使用。”該規定實際上與反壟斷有關,專利權是壹種合法的壟斷權,但權利人濫用其壟斷地位,拒絕他人的合理使用要求,就是拒絕交易性質的濫用壟斷地位。為獲得基於強制交易的強制許可,利害關系人應當證明其已以合理的商業條款和條件爭取權利人的自願授權,但在合理的期限內遭到拒絕或者未予答復。(2)緊急狀態和極端情勢。這就是“在成員處於國內緊急狀態、其他緊急情勢或者非商業公***使用的情況下,可以豁免這些條件。但是,在國內緊急狀態或者其他緊急情勢的情況下,應在合理的時間內及時通知權利人。”此種強制許可的事由是緊急狀態或與此類似的原因,如與公***健康和營養相關的餓情勢。(3)反競爭行為。強制許可可以為救濟反競爭行為,成員不必適用(2)和(6)項規定的條件。在此種情況下確定補償時,應當考慮糾正反競爭行為的需要。“美國就按其謝爾曼反托拉斯法適用這種強制許可。救濟反競爭行為的強制許可是Trips協定第8條第2項規定的禁止濫用知識產權原則的具體運用。這種許可必須給予權利人補償。糾正反競爭行為的需要,可以在決定補償數額中予以考慮,該規定允許降低補償,甚至免費許可(如美國)。(4)非商業公***使用。這可以發生在政府機關為完成使命而使用受保護的專利的情形。應當註意的是,此種使用不是必須由政府直接使用,也可以由私人享有,而且這類強制許可無須事先請求和通知。(5)依賴型專利。Trips協定第31條第(11)項規定:“如果此種使用是為了利用壹項(‘第二專利‘),而該專利不經侵犯其他專利(’第壹專利‘)即無法使用,則應當適用下列附加條件:①與第壹專利中的發明相比,第二專利中的發明應當涉及具有重大經濟意義的重要技術進步;②第壹專利的所有人應當有權以合理的條件以交叉許可方式使用第二專利中的發明;③對第壹專利授予的使用不得轉讓,除非與第二專利壹並轉讓。”這是壹種基於專利的依賴性而授予的強制許可。在這類強制許可中,第二專利必須具有“重大經濟意義的重要技術進步”。這種專利實際上是壹種“改進專利”,在有些國家,改進專利對電子類行業的發展具有重要意義。然而,改進專利獲取原專利的強制許可,必須取決於兩者之間的經濟和技術價值的價值對比。該價值對比的標準取決於授予專利的國家的經濟和技術條件,以及所涉及的專利所有人的規模和實力。因此,在發展中國家具有重大經濟性的專利,在發達國家卻未必如此。(6)其他事由。Trips協定第31條規定的強制許可事由是壹種示例性規定,成員在其國內法中還可以規定其他的強制許可事由。如:公***利益事由;環境保護事由;沒有實施或實施不充分;國家出口的需要。(三)強制許可的限制條件(鄭成思稱為“權利限制的限制”)盡管Trips協定對強制許可的事由規定得較靈活,但對授予強制許可的條件卻規定得很具體,這就是:(1)對強制許可(或者政府使用),必須“個案處理”,不能把某壹個強制許可證的授予經驗,作為常規或通則普遍使用。(2)在申請或批準強制許可證之前,都應當參考伯爾尼公約附件中關於版權強制許可證的規定。因為,知識產權協議基本上把伯爾尼公約中的頒發強制許可證的條件借用到專利強制許可制度中來了,只是增加了“國家緊急狀態”及“其他特別緊急情況”。(3)如果有關專利涉及半導體技術,則頒發強制許可證的限制就更多。(4)壹切強制許可證,都只能是“非專有”的、“非獨占”的。這就是說,在政府強制許可第三方使用某項專利的內容之後,該專利人本人仍有權自己使用,或通過合同許可其他人使用。(5)強制許可證壹般不得轉讓,除非與企業或企業的商譽壹道轉讓。(6)使用強制許可證制作出的產品,主要供應國內市場。(7)壹旦導致強制許可的條件消失並且不會再發生,則應當停止使用(又稱為“情勢還原原則”)。(8)對於強制性地許可“依賴型專利”的情況,應當受到更多限制,滿足Trips協定第31條最後壹項的條件。(9)法定交叉許可證制度。交叉許可制度有利於防止“第壹專利”權人及“第二專利”權人雙方(尤其是防止後者)不合理地阻止對方實施相關專利。這壹規定雖然與“強制許可”並收在壹條中,但實質屬於“法定許可”。壹般講來,強制許可制度可以由公眾中不確定的人利用,“法定許可制度”只能由確定的人(第壹或第二專利所有人之壹)去利用。(10)所有“非自願許可”,都須支付使用費,不得無償使用。(11)凡作出非自願許可的決定,均須為權利人提供要求復審的機會,對於非自願許可場合支付使用費的數額,也應提供復審的機會(司法復審和行政復審)。

法律客觀:

《中華人民***和國專利法》第四十八條有下列情形之壹的,國務院專利行政部門根據具備實施條件的單位或者個人的申請,可以給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可:(壹)專利權人自專利權被授予之日起滿三年,且自提出專利申請之日起滿四年,無正當理由未實施或者未充分實施其專利的;(二)專利權人行使專利權的行為被依法認定為壟斷行為,為消除或者減少該行為對競爭產生的不利影響的。《中華人民***和國專利法》第四十九條在國家出現緊急狀態或者非常情況時,或者為了公***利益的目的,國務院專利行政部門可以給予實施發明專利或者實用新型專利的強制許可。

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