壹、預檢
在交易登記大廳入口附近設置預檢臺（總咨詢臺）。
（壹）預檢臺配備
1、人員。預檢崗位總人數可配備2-4人，由登記、稅務***同派員負責，具體人員安排由各區登記、稅務部門根據本區實際協商確定。
2、業務申請表及樣表。現為：（1）《購房人家庭成員名下住房情況查詢申請表》、（2）《上海市房地產交易涉稅情況表》。
3、聯辦業務告知單
（二）預檢人員工作要求
1、登記預檢人員負責詢問申請人需辦理的業務類別，按照綜合受理、登記受理分流，並根據辦理業務的申請材料清單，檢查申請材料的格式、數量是否滿足要求，指導申請人填寫《購房人家庭成員名下住房情況查詢申請表》。
2、稅務預檢人員負責協助詢問申請人需申請減免稅收的情況，檢查相關業務需提交的材料的格式和數量，指導申請人填寫《上海市房地產交易涉稅情況表》。
3、時間允許時，建議預檢人員協助申請人將申請材料按照交易、稅收、登記業務進行分類。
4、滿足要求通過預檢的，發放辦件號碼。不滿足要求的，請申請人按照相應要求補充。
二、綜合窗口預收件/登記窗口受理
涉及登記與交易稅收聯辦的（包括交易登記聯辦、交易稅收登記聯辦、稅收登記聯辦）申請，由綜合窗口進行預收件；僅涉及登記的申請，由登記窗口進行登記受理。
（壹）綜合窗口預收件
1、人員。具體窗口數根據各區不同情況設置，窗口崗位由登記人員負責。在業務聯辦初期，各區稅務局可根據實際情況適當安排業務熟練的稅務人員在受理窗口提供現場支持，具體形式和人員由各區登記、稅務部門根據本區實際協商確定。
2、工作要求
登記人員負責詢問申請人需申請的事項，清點、收取申請材料，請申請人簽署登記申請表、EMS詳情單（如有），開具繳費單、預收件單。預收件後，將申請材料按照交易、稅收、登記業務分裝。
現場支持的稅務人員負責協助登記人員即時對收取的申請材料進行形式審查，及時提出補正意見，甄別其中可當場辦稅的申請。屬於可當場辦稅的，綜合窗口預收件後，稅收件袋即時轉稅務部門（為便於工作，建議在綜合窗口旁設置當場辦稅窗口），並通知申請人當場繳稅；不屬於可當場辦稅的，稅收件袋由稅務人員定期簽收、領取。
交易件袋按要求轉房屋狀況查詢人員，做好簽收。
提示對於交易、登記目前可以考慮串聯辦理，件袋捆綁流轉，節約件袋分裝合並時間；後續房屋狀況查詢結果線上反饋功能完成後，直接並聯辦理。
（二）下壹階段工作（啟用申請資料掃描、推送）
啟用申請資料掃描、推送後，綜合窗口收取壹份申請資料，掃描後，連同已提取獲得的相關字段信息，推送到交易稅務登記審核部門，紙質資料由登記部門統壹存檔。
1、人員要求：各區根據業務量配置專人（掃描外包公司）負責掃描工作。
2、工作要求：接收到申請資料後，立即掃描，以便信息及時推送。
三、房屋狀況查詢審核
（壹）現階段工作要求（房屋狀況查詢結果線下反饋）
1、查詢人員領取件袋後，及時錄入房屋狀況查詢系統。當日上午（或下午）收取的件袋，錄入時間應不超過當日上午12點（或下午下班前），以便房屋狀況查詢系統定時（中午12：00及午夜12:00）進行核心比對。
2、出具結果。每日12點前錄入的件袋，務必在下午下班前完成審核，出具結果；下班前錄入的件袋，務必在次日12點之前完成審核，出具結果；查詢結果存有異議的件袋，力爭自收件之時起23小時處理完畢。
3、查詢人員打印查詢結果，分別反饋登記、稅務審核部門。
（二）下壹階段工作要求（房屋狀況查詢結果啟用線上反饋後）
1、查詢人員領取件袋後，錄入房屋狀況查詢系統。當日上午（或下午）收取的件袋，錄入時間應不超過當日上午（或下午）的業務辦理時間，以便房屋狀況查詢系統定時（中午12：00及午夜12:00）進行核心比對。
2、出具結果。每日12點前錄入的件袋，務必在下午下班前完成審核，出具結果；下班前錄入的件袋，務必在次日12點之前完成審核，出具結果；查詢結果存有異議的件袋，力爭自受理之時起23小時處理完畢。
3、查詢人員無需操作（房屋狀況查詢結果直接線上反饋登記、稅務審核部門）。
四、稅務審核
（壹）現階段工作要求（契稅完稅證明線下反饋）
1、稅務人員簽收件袋後，應當在3日內完成後臺處理工作（不含簽收當日）。
2、登記部門在預收件單上寫明“請申請人於預收件4個工作日後至稅務機關辦結涉稅事項，提交契稅完稅證明最後期限為預收件後第20日，逾期未提交的，退回申請材料。”申請人完稅後，稅務人員開具契稅完稅證明，供申請人辦理不動產登記。
（二）下壹階段工作要求（契稅完稅證明啟用線上反饋後）
1、稅務人員簽收件袋後，應當在3日內完成後臺處理工作（不含簽收當日）。
2、登記部門在預收件單上寫明“請申請人於預收件4個工作日後至稅務機關辦結涉稅事項，提交契稅完稅證明最後期限為預收件後第20日，逾期未提交的，退回申請材料。”申請人完稅後，稅務人員無需開具契稅完稅證明（契稅完稅證明直接線上反饋登記審核部門）。
五、登記審核
（壹）人員要求：各區根據實際情況配置。
（二）現階段工作要求（終審、登簿節點未分離）
1、系統操作：終審審核完畢後系統上不提交，待申請人繳稅。
2、件袋流轉：申請人完稅，接收到受理窗口已收到契稅完稅證明的信號後，終審通過系統核驗契稅完稅無誤，提交，件袋即時流轉至繕證崗位。
（三）下壹階段工作要求（終審、登簿節點分離）
1、系統操作：終審審核完畢後系統可直接提交。案件等待稅務傳送的契稅完稅信號。案件只有在同時滿足“終審已提交”、“契稅完稅信號已收到”兩個條件後，進行系統登簿。契稅核驗由系統自動完成。終審的審核意見修改為：“同意，待申請人完稅後登簿。”
2、件袋流轉：終審提交後，件袋流轉至繕證。
六、申請材料的流轉與補正
（壹）申請材料的流轉
申請材料分裝的三個（或兩個）件袋，原則上在當前工作完成後半天內進行流轉。各區可根據實際情況，加快流轉頻次，確保其他聯辦部門有充裕時間審核。
下階段啟用申請材料掃描、推送後，收取壹份申請材料，紙質件袋不再流轉。
（二）補正與案件回退
1、人員要求：接收補正材料、流轉補正件袋，可由原窗口人員或專人負責，各區根據實際情況安排。
2、工作要求：
預收件後，稅務部門認為還需要申請人補交材料的，由稅務部門負責通知申請人，告知其需補正的材料，請其盡快補正。稅務工作人員在預收件單空白處寫明需補正材料及補正理由後，將件袋按原流轉路徑回退至不動產登記部門，並做好交接記錄工作。申請人至指定窗口補齊材料後，窗口人員重新出具預收件單，告知申請人辦理時限重新計算，並將材料及時流轉稅務部門。
如果需補正內容簡單，不需要重新調整預收件單內容的，為簡化手續，方便申請人，由稅務部門直接接收補正材料。
下階段啟用申請材料掃描、推送後，通過平臺進行案件回退，補正材料掃描後再推送。
交易、登記部門補正可參照上述流程辦理。
七、繕證
（壹）人員要求：各區根據實際情況配置。
（二）現階段工作要求（房屋狀況查詢結果、契稅完稅證明線下反饋）
1、打印：打印證書、證明、審核表等。
2、件袋流轉：繕證後將件袋流轉至發證窗口。
3、EMS領證：將證書、證明裝入EMS專遞封套，粘貼詳情單。
（三）下壹階段工作要求（房屋狀況查詢結果、契稅完稅證明啟用線上反饋）
1、打印：打印證書、證明、審核表、房屋狀況查詢結果、契稅完稅證明等。（對於房屋狀況查詢結果、契稅完稅證明，各區也可根據實際情況，安排在審核環節打印，系統將做好支持）
2、件袋流轉：繕證後將件袋流轉至發證窗口。
3、EMS領證：將證書、證明裝入EMS專遞封套，粘貼詳情單。
八、發證
（壹）人員要求：各區根據實際情況配置。現階段安排專人（建議設置在發證窗口）負責收取契稅完稅證明及預收件單，通知終審提交案件。
（二）現階段工作要求（房屋狀況查詢結果、契稅完稅證明線下反饋，終審、登簿節點未分離）
1、通知終審：收取契稅完稅證明及預收件單後，工作人員在預收件單上敲“完稅證明收訖”章，讓當事人簽名，並定時將已完稅的收件編號告知終審，由終審核驗契稅無誤後提交，將件袋交繕證。
2、件袋流轉：繕證後將件袋交發證窗口，發證人員發證（含領證單簽收），並將契稅完稅證明及預收件單放入件袋內歸檔。
3、EMS專遞：將繕證流轉來的EMS專遞交給取件的快遞員，做好簽收。
（三）下壹階段工作要求（房屋狀況查詢結果、契稅完稅證明啟用線上反饋，終審、登簿節點分離）
1、通知繕證：收取預收件單後，查看是否已完成繕證。如尚未繕證的，通知繕證人員打印相關收件編號的證書、證明。
2、發證：發證人員發證（含領證單簽收），並將預收件單放入件袋內歸檔。
3、EMS專遞：將繕證流轉來的EMS專遞交給取件的快遞員，做好簽收。
九、其他
（壹）退件
預收件後，有下列情形之壹的，作退件處理並書面告知申請人：
1、非法占用土地、海域的；
2、屬違法建築、臨時建築或者附有違法建築的；
3、不能提供有效的不動產權屬證明的；
4、不動產權屬爭議在訴訟、仲裁或者行政處理中的；
5、申請登記事項與不動產登記簿的記載有沖突的；
6、不符合限購政策；
7、未在規定時限內提交契稅完稅證明；
8、根據法律、行政法規規定即使受理後也須作出不予登記決定的其他情形。
登記中心出具《退件告知書》後將申請材料復印留存，原件退還申請人。由於契稅完稅證明未提交，因此案件尚未進入受理環節，無需開具不予登記告知書。
（二）關於不動產登記專遞
1、選擇通過郵政EMS寄遞的方式領取不動產權證書（證明）的，繕證環節不再打印領證單，屆時由收件人直接在預收件單/收件收據上寫明：“證書（證明）已收到”，並簽名。
2、選擇郵政EMS寄遞的，投遞時必須由收件人本人簽收，並提交身份證明及預收件單/收件收據，請受理人員做好相關事前告知工作。
3、投遞時，收件人預收件單/收件收據遺失的，由快遞員將按反向詳情單上的地址寄回不動產權證（證明），於次日投遞至寄件的登記部門，由收件人自行至登記部門辦理領證手續。