第1條
壹、整改活動的開展
根據妳局* * *發[20xx]109號《關於全面深入開展規範財會基礎工作專項活動的通知》(以下簡稱《通知》)的要求，以及問卷和常見問題中有關具體問題的說明，我公司為2065438+10。對於深圳證監局來訪期間提出的問題，我們已嚴格按照要求進行了整改。在相關問題的整改中，我們咨詢了公司外部會計師事務所的意見和建議。本次整改是以會議、郵件、現場檢查等形式監督跟進整改進度，落實整改情況。
二、自查發現的問題及整改情況
根據《通知》的目標和要求，各公司財務會計基礎工作應達到以下要求:
* * * A * * *各公司應建立符合規定、適應公司自身發展的財務管理組織架構，做到崗位職責清晰、授權明確合理、不相容崗位分離制約；財務會計人員具備相關專業知識和技能，並具備會計從業資格；公司對財務會計人員的後續教育有制度安排。
* * *二* *各公司應按照相關法律法規的規定，建立健全合規公司。
應不斷完善具有自身經營特點的財務管理和會計制度，明確制度的制定和修訂過程以及應履行的決策程序。該制度應包括問責條款，並明確規定問責範圍、責任認定的具體標準、處罰措施、問責機構和程序，問責應與績效考核掛鉤。
各公司應建立財務、會計相關負責人管理制度，規定財務負責人和會計機構負責人的資格、職責、許可權限和考核。財務會計相關責任人管理制度由公司董事會審議通過。
* * *三* *各公司應加強財務信息系統的建設和管理，確保財務信息系統的獨立性。不得與控股股東或實際控制人使用財務信息系統，也不得查詢和修改公司財務信息系統。公司財務信息系統應符合會計電算化相關規定的要求，滿足公司的實際需要；公司應加強對財務信息系統用戶及其許可權的管理。
* * *四* *各公司應加強會計基礎工作的規範化，填制符合要求的憑證，並將會計檔案及時歸檔並妥善保管；應切實提高會計和財務信息披露水平，能夠獨立編制合並財務報表和報表附註；應根據企業會計準則及相關規定，結合公司所處行業及自身生產經營特點，制定明確、適當的會計政策，並在財務報表附註中詳細披露。公司的會計政策不應被企業會計準則中的原則性規定所取代。
根據上述通知要求* * * * *，我們在自查中以財務管理組織架構為基礎，明確了各崗位職責，優化了工作流程，並根據各崗位業務變化及時修訂更新；統計集團內各公司會計人員的基本情況，了解會計人員是否具備錄用資格；2010，10年2月，公司組織安排了“財務部2011年度教育培訓計劃”。
根據上述通知的要求，自查中的公司已根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《中華人民共和國會計法》、《企業會計準則》、《會計基礎工作規範》、《會計電算化管理辦法》、《會計檔案管理辦法》、《企業內部控制基本規範》和《公司章程》制定了具體規定。此次整頓，對會計人員繼續教育管理制度和會計檔案管理辦法進行了補充和完善。
按照上述通知的要求，公司規模快速發展，商業模式不斷創新，流程運營快速更新。金融信息系統的建設和管理得到加強。公司ERP系統已升級至用友8.9.0版本，人員操作權限由信息部門嚴格控制，職責明確。為適應公司發展的需要，公司新增了費用預算模塊，並在用友軟件中采用集團預算應用模式，包括深圳、蘇州、南昌三地的預算和業務報銷。預算管理設置、預算表編制、預算控制分析、日常報銷業務均按照集團模式進行。這種模式有利於集團的集中管控，可以獨立部署預算和報銷的IT系統，有利於日常維護和風險管理。合同管理模塊主要管理ERP系統中的設備、工程、維修、租賃等大型資產合同從簽訂到付款的全過程，固定資產請購單由系統打印而非手工單據，極大地方便了公司資產合同的管理。網上報銷、外包、人力資源薪資系統、供應商管理平臺等模塊已陸續投入使用。
根據上述通知要求* * *四* * *，公司在自查中進壹步強調了憑證填制的規範要求，摘要簡明清晰，科目使用規範合理。會計檔案及時歸檔保存，制定並實施會計檔案管理辦法。根據企業會計準則及相關規定，制定了適合公司生產經營特點的會計基礎和數量屬性、外幣業務核算方法、收入確認原則、存貨核算方法等具體會計政策、會計估計和會計差錯更正方法。
第二條
我公司積極組織並認真開展了自查，現將自查情況報告如下:
壹、財務收支
本單位在財務工作過程中，嚴格按照《會計法》的規定，依法設置會計賬簿，並保證其真實、完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法律法規，各項業務事項均在依法設置的會計賬簿中進行登記和核算，並按照國家統壹的會計制度的規定進行核算，確保信息真實有效。在安排支出時，要分清輕重緩急，保證常規和重點支出的需要，既反映實際工作需要，又考慮財力可能。根據辦公室的各項任務，在財力可能的情況下，保持壓力，保證重點，統籌安排，合理支出。
二、本單位內部控制制度的建立和執行情況
根據本單位工作實際，在建立和實施內部監督控制制度的過程中，制定了財產管理制度。在建立健全各項制度的同時，相關人員在工作中嚴格遵守這些規章制度，有效實施內部監督控制，確保會計工作的真實完整和單位財產的安全，加強對單位財產物資的監督管理，杜絕各種漏洞，做到以下三點:
1.明確記賬人、審批人、經辦人的責任權限，使其相互分離、相互制約，從而明確責任，防止舞弊，有序開展各項業務事項。
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2.明確了財務收支的審批程序和審批人的許可權責，規範了各類資金的使用，提高了資金使用效率。
3.明確開支範圍和標準，采取各種有效措施控制開支，杜絕浪費。
三。固定資產的管理和使用
為了加強固定資產的管理和使用，我們在采購固定資產時，嚴格按照* * *采購程序，按照有關規定建立賬冊、資金、實物核對制度。通過建立健全的制度，會計人員可以及時記錄、計算、反映和檢查各種財產和資金的變動和結存情況。壹方面，賬簿反映的相關財產和款項余額與實際存款相符；另壹方面，通過對賬簿記錄、記賬憑證、原始憑證的核對，確保賬賬相符。沒有固定資產不入賬，公物私用等違規問題被發現。
第四，存在的問題
通過自查，我公司在財務管理和財務工作過程中還存在壹些不足。在執行內部監督制度和內部控制制度時，未完全達到《會計法》規定的要求，預算管理制度、財務分析制度和審計制度未建立健全。今後，我們要進壹步完善這壹制度，實施更有效的措施，把這項工作做得更好。
第三條
XXXx年以來，我部結合個人金融業務特點，在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強管理，召開主任辦公會和部門全體會議，對相關內控工作進行部署。我部近期內部控制工作報告如下:
某***XXX企業。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存XXX、成品XXX賬目壹致。
二、加強內控合規建設。內控合規官已調整落實。根據個人金融部實際情況，規定= =副主任牽頭= =等同誌為個人金融部內控合規官。還計劃在部門內每季度召開壹次案件形勢分析會，加強對所轄風險和自身風險的認識。此外，要求合規官在季度案件形勢分析會上提出建設性意見，並在會上進行評估。
3 * * *強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天，開展部門全體員工業務知識、政策法規和規章制度的集中學習，營造良好的學習氛圍。加強員工的思想教育，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四* * *對外圍系統櫃員進行全面清理。為加強內部控制，我部及時對信用卡系統和零售信貸系統的操作管理櫃員進行了清理和更新，並對清理和更新情況進行了登記。近期，為進壹步提升全行內控管理水平，保持各項業務健康持續發展，工商銀行臨沂分行采取三項措施加強全行內控管理。
1，加強內控精細化、規範化管理。在認真總結經驗、查找內控管理不足和漏洞的基礎上，內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細化規範化管理實施方案》，並在全行範圍內實施。方案要求，全行內控管理必須從基礎工作抓起，嚴格按照上級行內控管理和操作標準，細化控制管理環節，規範監督檢查程序，完善內控管理發現問題的整改和處罰措施，努力做好內控管理各項工作，實現科學管理目標。根據該計劃，各專業處室也結合自身實際制定了內控精細化、規範化管理工作計劃。
2、加大城市室內控制管理考核掛鉤力度。為強化市直各部室內控管理責任落實，從今年起，上級行和外部監管部門各類檢查發現的問題及整改情況，以扣分方式納入各部室績效評價得分。考核時，根據發現問題的性質和嚴重程度，將問題分為壹般問題、嚴重問題、嚴重問題和重大違規問題四個等級，考核檢查中發現問題的整改率。按項目分別統計，扣分。
3、加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進壹步規範操作流程，特別是力爭信貸業務管理取得新突破，全面扭轉粗放式管理的被動局面，提高風險防控能力，實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務及其他業務全面健康穩定可持續發展。