合規管理的合規風險

是指因證券公司或其工作人員的管理或執業行為違反法律、法規或標準，導致證券公司受到法律制裁、監管措施、財產損失或聲譽損失的風險。合規風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險，尤其是操作風險存在和表現的誘因。

合規文化的核心理念:全員合規，高層合規，主動合規，合規創造價值。