1，合法身份確認
檢查客戶的身份是否符合相關法律法規的要求。通常需要驗證客戶的身份證明文件(如身份證、護照等。)均真實有效，並與客戶提供的個人信息壹致。
2.商業登記信息
檢查客戶是否是合法註冊的企業或組織。包括檢查客戶的公司名稱、法定代表人、註冊地址、企業類型是否與工商登記機關的記錄壹致。
3.營業執照的驗證
確保客戶的經營活動符合法律要求，並持有有效的營業執照或許可證。需要檢查營業執照的有效期、許可類別、經營範圍等信息。
4.地方行政許可
特定行業或特定行業領域可能需要額外的地方行政許可。驗證客戶是否獲得了所需的特殊行業許可或批準，如食品衛生許可證和醫療機構執業許可證。
5.信用評估
通過查詢信用數據庫或聯系其他合作夥伴來評估客戶的信用狀況和歷史。這可能包括檢查客戶的信用報告、支付記錄、業務風險和其他信息。
6.反洗錢和反恐怖融資審計
核實客戶是否參與洗錢或恐怖融資活動。這包括核實客戶是否出現在相關制裁名單上，並檢查其交易是否與異常資本流動有關。
7、企業相關性審查
對於與其他企業或組織關聯的客戶，需要審查其關系、股權結構、合作夥伴等信息，以了解潛在的利益沖突或合規風險。
8.合同和協議的審查
認真審核客戶與企業簽訂的合同和協議，確保雙方權利義務明確，符合適用的法律法規。