1.法律:貸款合同法通則商業銀行法儲蓄管理條例物權法民事訴訟法擔保法票據法:
2.銀行內部規章制度。
銀行合規部的主要職責和職能:
1.負責本部門職責範圍內全行業務經營的組織和管理；
二、負責制定本部門職責範圍內全行的中長期規劃目標和年度計劃；
三、負責全行的規章制度建設和管理，包括省級分行年度規章制度的編制，以及省級分行各部門的規章制度。
對擬制定的規章制度和業務手冊的合法合規性進行審查，對省級分行的規章制度進行匯編和清理，對全行具有重要意義。
監督檢查國家和中國建設銀行有關金融法規的執行情況；
四、負責領導法人授權管理，包括制定基本授權，組織指導下屬機構進行再授權。
組織監督檢查法人授權制度的實施情況等。；
五、負責關註和跟蹤相關金融法律法規的最新動態，及時組織研究和建設對本行權益具有重要意義的法律法規。
健全法律合規問題，為高級管理層和業務前臺提供前瞻性的法律合規建議和風險提示；
六、負責組織建設銀行重要商務合同文本的制定和修訂，負責省級標準商務合同文本庫的管理，負責標準商務合同文本的下載、打印和使用審批表的審批。