證券從業人員可以說是離股市最近的人，股市是壹個高利潤高風險的交易載體。從業者熟悉交易規則，掌握大量資源和信息，在壹定程度上也是最容易從中獲利的群體。
因此，證券公司的員工在買賣證券時可能會與自己的業務產生利益沖突，也可能會提前接觸到壹些影響證券價格的信息。為了保護投資者的合法權益，禁止其買賣股票。
根據《中華人民共和國證券法》第四十三條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任職期間或者法定期限內，不得直接或者化名、以他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈送的股票。成為前款所列人員時，其已持有的股份必須依法轉讓。
非法買賣股票的證券從業人員，沒收違法所得，並處罰款。
65438年2月28日上午，十三屆全國人大常委會第十五次會議全體會議審議通過新修訂的《證券法》，將於2020年3月28日起施行。
新修訂的《證券法》明確，證券從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處置非法持有的股票和其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，並處買賣證券等值以下的罰款。