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證券市場監管的基本原則是什麽?並做簡要闡述。

證券市場監管原則:依法監管原則;保護投資者利益原則;“三公”原則(公開、公平、公正);監督與自律相結合的原則。這壹原則意味著,在加強政府和證券監管機構對證券市場監管的同時,也要加強從業人員的自律、自我教育和自我管理。國家監管與自我管理相結合的原則是世界各國都奉行的原則。

證券市場監管

證券市場監管是指證券管理機關運用法律、經濟和必要的行政手段,對證券發行、發行和交易以及證券投資中介機構的行為進行監督管理。

模型

各國對證券市場的監管有三種模式:壹種是政府集中管理,即政府依據法律法規對證券市場進行全面監管,其代表是美國;二是自律管理,主要由證券交易所和證券商協會等機構來管理證券市場,政府較少幹預,其代表是英國;第三種是中間管理型,既強調立法管理,又強調自律管理,代表是德國。

原則

1,依法監管。

2.保護投資者利益的原則。打擊損害中小投資者利益的行為,保護市場公平,是各國證券監管的首要任務。

3.三原則:公開、公平、公正。

4.監督與自律相結合。

國際證監會證券監管的三大目標是:第壹,保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。其中,保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。

法律依據:《證券法》第壹條為了規範證券的發行和交易,保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會利益,促進社會主義市場經濟的發展,制定本法。

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