證券市場監管
證券市場監管是指證券管理機關運用法律、經濟和必要的行政手段,對證券發行、發行和交易以及證券投資中介機構的行為進行監督管理。
模型
各國對證券市場的監管有三種模式:壹種是政府集中管理,即政府依據法律法規對證券市場進行全面監管,其代表是美國;二是自律管理,主要由證券交易所和證券商協會等機構來管理證券市場,政府較少幹預,其代表是英國;第三種是中間管理型,既強調立法管理,又強調自律管理,代表是德國。
原則
1,依法監管。
2.保護投資者利益的原則。打擊損害中小投資者利益的行為,保護市場公平,是各國證券監管的首要任務。
3.三原則:公開、公平、公正。
4.監督與自律相結合。
國際證監會證券監管的三大目標是:第壹,保護投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。其中,保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。
法律依據:《證券法》第壹條為了規範證券的發行和交易,保護投資者的合法權益,維護社會經濟秩序和社會利益,促進社會主義市場經濟的發展,制定本法。