常德鵬表示，檢查發現，大部分律師事務所在從事證券法律業務過程中，越來越註重執業的規範性，特別是經歷了去年並購重組法律業務專項檢查的律師事務所，其執業的規範性和質量有了明顯提高，對資本市場合規起到了較好的作用。
同時，檢查還發現，壹些律師事務所和律師在執業中還存在壹些問題。部分律師事務所內部管理松散，質量管理和責任意識不強，未能真正實現律師事務所壹體化管理。突出表現為部分律師事務所不重視風險控制制度、內部審查制度、利益沖突和內幕交易防範制度建設，制定的管理制度不符合法律法規要求，或者內部管理制度雖已建立，但流於形式，無法有效執行。壹些律師在執業中還沒有完全形成以質量為導向的理念，無法采取恰當的方法進行驗證和查證，存在“重過程、重結果”的情況。在未取得相關證據材料的情況下，出具法律意見書，嚴重影響法律意見書的質量。其他律師事務所在法律意見書上使用模糊的措辭，在文字和數據上出現錯誤，不註意工作底稿的制作和保存。
常德鵬表示，對於專項檢查中發現的問題，各檢查單位嚴格依法處理，對8家律師事務所、10名律師采取了警示函和行政監管措施，對3名律師采取了監管談話的行政監管措施，對1名律師事務所采取了責令改正的行政監管措施，並記入資本市場誠信數據庫。
常德鵬指出，下壹步，證監會將繼續貫徹依法全面從嚴監管的理念，對從事證券法律業務的律師事務所實施常態化、全覆蓋的現場檢查監管，進壹步加大對從事證券法律業務的律師事務所的監管執法力度，強化律師事務所和律師的主體責任，督促其勤勉盡責。經檢查發現律師事務所、律師違法違規、未勤勉盡責的，將依法從重處罰，並按規定記入誠信檔案，實施失信聯合懲戒。各律師事務所和從事證券法律業務的個體律師要進壹步增強依法合規、誠實守信、勤勉盡責的意識，嚴格規範自身執業活動，履行好作為資本市場“守門人”的法定職責和崇高使命，進壹步發揮好資本市場鑒證作用，維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。
下壹步將對律師事務所證券法律業務開展常態化、全覆蓋的現場檢查和監管。