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申請證券從業資格證書的具體流程

2065438+2007申請證券從業資格證書具體程序

通過證券市場基本法律法規和金融市場基本知識考試,即取得證券從業資格並符合《證券從業人員資格管理辦法》要求的從業人員,可以通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。下面是我給大家帶來的證券從業資格證具體報考流程。歡迎閱讀。

證券從業資格證書管理

通過證券市場基本法律法規和金融市場基本知識考試,即取得證券從業資格並符合《證券從業人員資格管理辦法》要求的從業人員,可以通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。

證券從業資格執業證書申請入口:中國證券業協會執業證書管理系統(/login.action)。

申請證券從業資格證書的具體流程:

(1)機構資質管理員在執業證書管理系統中為申請人分配登錄號;

(2)申請人登錄協會執業證書管理系統,填寫《執業證書申請表》,連同打印好的書面申請表、身份證復印件、學歷證明復印件、身份證2寸彩色照片等材料壹並提交給機構;

(三)機構資格管理員對《執業證書申請表》進行初審、審核、確認,書面申請表由機構留存備查,電子申請表提交協會;

(四)協會對機構提交的執業證書申請表進行審核,必要時可要求機構提交書面申請表及相關證明材料。

(五)對符合條件的申請,協會予以通過,生成電子版執業證書,並在協會網站上公布。

新證券系統的特點

協會負責人:與原規定相比,新的證券從業人員資格管理制度有以下特點:

(壹)明確規定在證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構以及中國證監會認可的其他從事證券業務的機構從事證券業務的專業人員,必須在取得職業資格的基礎上取得執業證書。

(二)簡化職業資格分類和獲取條件。通過協會組織的基礎科目和專業科目資格考試者,取得資格。中國證監會另有規定的人員,應當按照中國證監會的有關規定取得任職資格。

(3)證券從業人員資格考試對社會公眾和外國人開放。自2003年起,凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度,具有完全民事行為能力的海內外人士,均可報名參加證券從業人員資格考試。資格考試由壹個基礎科目和若幹個專業科目組成,報考人員可自行選擇專業科目的類別。

(四)對取得職業資格的人員進行職業水平認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試,取得壹級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試,取得二級專業水平認證證書。

(五)結合執業證書管理,建立從業人員誠信記錄和評價制度。

(六)中國證券業協會根據中國證監會的授權,行使取得證券業從業資格和管理執業證書的職責。

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