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簡述知情人的義務和法律責任。

答案:(1)知情人的法律義務。

根據《證券法》第七十六條(1)規定,內幕人員應當承擔禁止證券交易、泄露秘密、提出建議的法定義務。禁止證券交易,即內幕人員不得買賣其知悉的內幕信息相關的證券。無論知情人是否利用內幕信息買賣證券,無論其何時知道證券內幕信息,也無論其買賣證券的目的是什麽,都不得買賣該證券。禁止泄露信息,即知情人不得向他人泄露其所知道的內幕信息。具體的泄露方式包括有意將內幕信息告知他人,或無意將內幕信息泄露給他人,如將內幕信息檔案交給他人保存,或與無關人員討論涉及內幕信息的公司計劃等。禁止建議是指內幕人員不得泄露內幕信息,不得買賣與內幕信息有關的證券,不得建議他人買賣該證券。

(2)內幕人士的法律責任

根據《證券法》和《刑法》的規定,內幕人員的法律責任是內幕交易的法律責任,包括民事責任、行政責任和刑事責任三種形式:

第壹,民事責任。在證券市場中,廣大投資者是市場的主體。如果投資者遭受證券市場違法行為的侵害,其損失的利益得不到充分彌補,投資者就會因為失去信心而減少投資甚至拒絕投資,這將進壹步阻礙資本的流通,影響證券市場的功能發揮。如果只考慮違法行為人的行政責任和刑事責任,沒有民事救濟,投資者的利益就很難得到保護。因此,《證券法》第七十六條第三款規定:“內幕交易給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。”

第二,行政責任。內幕人員的行政責任包括:(1)責令對非法證券依法處理;(2)警告;(三)沒收違法所得;(4)罰款。《證券法》第202條規定了知情人的行政責任。

第三,刑事責任。《證券法》第231條規定:“違反本法規定,構成犯罪的,依法追究刑事責任。”根據《刑法》第180條規定,知情人的刑事責任是:(1)拘役;(二)罰款;(三)有期徒刑。

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