SEC的全稱是美國證券交易委員會。類似於國內的證監會，如果公司要在美國證券交易所上市，需要得到美國證監會SEC的批準。(相對於國內證監會，SEC有註冊的手段，即SEC只審查上市公司提交材料的完整性和準確性，進壹步省略對上市公司的盡職調查，把最終選擇權留給市場。)
RIA牌照由美國證券交易委員會(SEC)或各州證券部門監管，專門從事投資咨詢業務的公司和個人需要申請牌照。在美國，只有註冊投資顧問(RIA)才有資格為投資者提供證券產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。只有取得該資質的機構才能收取相應的管理費，並對客戶承擔委托責任。通常申請註冊投資的機構的基金經理必須通過相應的執照考試，也就是投資顧問考試。
壹，美國SEC RIA許可證的優勢
1.監管機構權限:美國證監會SEC是美國聯邦政府直屬的獨立準司法機構，負責美國證券的監督管理，是美國金融和證券業的高級監管機構。
2.業務範圍廣:無論數字貨幣公司還是外匯平臺企業，為了拓展全球業務，構建完整的交易系統，吸引更多客戶，SEC監管是行業領導者必須要做的事情。
3.含金量高:嘉盛集團、盈通證券、IG、FXCM作為外匯交易的領頭羊，都在SEC的監管之下，都是全球最大的外匯交易商和上市公司的成員。
4.性價比高:美國證監會SEC RIA牌照，無月維，無保證金要求，後期運維無壓力。相比壹些小島牌照，性價比很高。
二。註冊和申請RIA許可證的信息:
1，辦理證照委托書；
2.公司文件:
美國公司註冊文件；
公司章程；
董事護照；
公司業務描述報告；
3.系統歸檔:
註冊？融化？行業管理？委員會的網絡CRD/IARD系統；
填寫許可證申請報告；
填寫SEC的問卷調查報告；
特工？申請聲明；
合規報告和其他信息。