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期貨法規考點:期貨結算業務試行辦法

1、中國證監會及其派出機構依法對從事金融期貨結算業務的期貨公司進行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

2.交易結算會員的期貨公司可以接受委托為其客戶辦理金融期貨結算業務,不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

3.全面結算會員期貨公司可以接受委托,為其客戶和非結算會員辦理金融期貨結算業務。

4.非結算會員的結算備付金余額低於規定或者約定的最低余額的,應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內自行追加保證金或者平倉的,全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉進行強行平倉。

5.全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶,存放客戶和非結算會員的保證金。全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶分開獨立管理。全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立內部專用賬戶進行明細核算。

6.全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金不得低於期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。

鍛煉鍛煉

1.下列關於非結算會員對交易結算提出異議的說法錯誤的是()。

A.應該以書面形式提交。

b .應在和解協議規定的時間內提交。

C.可以提交給期貨交易所。

D.在約定時間內未提出異議的,視為確認。

參考答案:c。

參考分析:根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定,非結算會員對交易結算報告內容有異議的,應當在結算協議約定的時間內向全面結算會員的期貨公司書面提出異議;非結算會員對交易結算報告內容無異議的,應當按照結算協議約定的方式予以確認。非結算會員在結算協議規定的時間內對交易結算報告內容既不確認也不提出異議的,視為對交易結算報告內容的確認。

2.非結算會員發出的交易指令應當經()審核或者驗證後進入期貨交易所。

A.會員期貨公司全面結算

B.中國期貨協會

C.中國證券監督管理委員會及其派出機構

D.工商行政管理局

參考答案:a

參考分析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條規定,非結算會員發出的交易指令應當經全面結算會員的期貨公司審核或者核實後進入期貨交易所。

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