(簡媜政發[2007]56號2007年4月20日)
第壹章壹般原則
第二章資質和業務範圍
第三章業務規則
第四章監督管理
第五章附則
第壹章壹般原則
第壹條為了規範證券公司為期貨公司提供的中間業務活動，防範和隔離風險，促進期貨市場積極穩健發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券公司為期貨公司提供的中間業務，是指證券公司接受期貨公司的委托，為期貨公司介紹客戶並提供其他相關服務的業務活動。
第三條從事介紹業務的證券公司應當按照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，對通過其營業部開展的介紹業務實行統壹管理。
第四條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動進行監督管理。
相關自律組織應當依法對介紹業務活動進行自律管理。
第二章資質和業務範圍
第五條申請介紹業務資格的證券公司應當具備下列條件:
(壹)申請日前6個月內各項風險控制指標符合規定標準；
(二)已按要求建立客戶交易結算資金第三方存管制度。
(三)全資或者控股期貨公司，或者與期貨公司受同壹機構控制，期貨公司具有實行會員分級結算制度的期貨交易所會員資格，且申請日前兩個月風險監管指標連續符合規定標準；
(四)配備必要的業務人員，公司總部至少有五名、開展介紹業務的營業部至少有兩名具有期貨從業人員資格的業務人員；
(五)按照要求建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查制度；
(六)有滿足業務需要的技術系統；
(七)中國證監會根據市場發展和審慎監管原則規定的其他條件。
第六條本辦法第五條第(壹)項所稱風險控制指標標準是指:
(壹)凈資本不低於12億元人民幣；
(2)流動資產余額不低於流動負債余額(不含客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；
(三)對外擔保和其他形式的或有負債之和不高於凈資產的65，438+00%，但證券公司發行債券提供的反擔保除外；
(四)凈資本不低於凈資產的70%。
中國證監會根據市場發展和審慎監管原則，可以調整前款標準。
第七條證券公司申請業務介紹，應當向中國證監會提交下列申請材料:
(壹)介紹業務資格申請書；
(二)董事會關於從事介紹業務的決議。公司章程規定由股東會或者股東大會作出決議的，提供股東會或者股東大會決議；
(三)凈資本等指標的計算表及相關說明；
(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明和客戶交易結算資金第三方存管制度文本；
(五)相關介紹業務負責人簡歷、相關業務人員簡歷和期貨從業人員資格證書；
(六)介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查文本；
(七)技術系統準備情況的說明；
(八)期貨公司與期貨公司為同壹機構全資或者控股的情況說明，以及申請日前兩個月末的期貨公司風險監管情況說明；
(九)與期貨公司簽訂的介紹業務委托協議文本。
第八條中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或者不批準的決定。
第九條證券公司接受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務:
(壹)協助辦理開戶手續；
(二)提供期貨市場信息和交易設施。
(三)中國證監會規定的其他服務。
證券公司不得為客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得為期貨公司和客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取和劃轉期貨保證金。
第十條證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項:
(壹)介紹業務範圍；
(二)落實期貨保證金安全存管制度的措施；
(三)介紹業務對接規則；
(四)客戶投訴的接待和處理方式；
(五)報酬的支付和相關費用的分擔；
(六)違約責任；
(七)中國證監會規定的其他事項。
雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。
證券公司應當按照委托協議接受委托為期貨公司介紹業務。基於期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。
第十壹條證券公司和期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報所在地中國證監會派出機構備案。
第三章業務規則
第十二條證券公司只能接受其全資、控股或者受同壹機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不得接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
第十三條證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定並有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防範和隔離介紹業務和其他業務的風險。
第十四條期貨公司和證券公司應當建立介紹業務對接規則，明確規定開戶、報價和交易系統安裝維護、客戶投訴接待和處理等方面的合作程序和規則。
第十五條證券公司和期貨公司應當獨立經營，財務、人員和營業場所分開。
第十六條證券公司應當按照內部控制和風險隔離制度的規定，指定相關負責人和相關部門負責介紹業務的經營管理。
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業資格的業務人員，不得聘用不具有期貨從業資格的業務人員從事介紹業務。
證券公司從事介紹業務的人員不得從事期貨交易。
第十七條證券公司應當在其營業場所或者網站的顯著位置披露下列信息:
(壹)委托轉介業務的範圍；
(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單及照片；
(三)期貨公司期貨保證金的賬戶信息和期貨保證金的安全存管方式；
(四)客戶開戶和交易流程、存取款流程；
(五)交易結算結果的查詢方式；
(六)中國證監會規定的其他信息。
中國證監會及其派出機構根據審慎監管原則，可以要求證券公司調整相關信息的披露方式。
第十八條證券公司向期貨公司介紹客戶時，應當明確說明與期貨公司的委托關系，說明期貨交易的方式、流程和風險，不得作出保本保風險等承諾，不得作虛假宣傳誤導客戶。
第十九條證券公司應當建立完備的協助開戶制度，審查客戶開戶資料和身份真實性，向客戶充分揭示期貨交易風險，說明期貨公司、客戶和證券公司之間的權利義務，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司應當及時向期貨公司提交客戶開戶資料，期貨公司審核後與客戶簽訂期貨經紀合同，並辦理開戶手續。
第二十條證券公司介紹其控股股東、實際控制人等情況的。證券公司開立賬戶，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，並按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
第二十壹條證券公司不得代客戶發布交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
第二十二條證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
第二十三條期貨、現貨市場發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司提醒客戶風險。
第二十四條證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，確保期貨交易數據傳輸的安全性和獨立性。
第二十五條證券公司應當在營業場所妥善保管與業務介紹有關的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據和資料。
證券公司保存上述文件和資料的期限不得少於5年。
第二十六條證券公司應當建立並有效實施介紹業務合規檢查制度。
證券公司應當定期檢查介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況，每半年向中國證監會派出機構提交合規檢查報告。
發生重大事件時，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。
第四章監督管理
第二十七條中國證監會及其派出機構根據審慎監管原則，對證券公司的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。
第二十八條證券公司應當按照中國證監會的規定披露業務介紹的相關信息，並提交業務介紹的相關文件、資料和數據信息。
第二十九條證券公司取得介紹業務資格後，不符合本辦法第五條、第六條規定條件的，由中國證監會及其派出機構責令限期整改；經限期整改仍不符合要求的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。
第三十條證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，且其行為可能危及期貨公司穩健經營、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與證券公司的介紹業務。
第三十壹條證券公司因涉嫌違法違規的其他業務或者重大風險被暫停、限制或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
第三十二條證券公司有下列行為之壹的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰:
(壹)未經許可開展介紹業務的；
(二)未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶。
(三)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。
(四)收取、存放、提取或者劃轉期貨保證金。
(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
(六)未按規定審核客戶開戶信息和身份真實性的；
(七)代表客戶發出交易指令。
(八)利用客戶的交易代碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；
(九)未將介紹業務與其他業務分開或者有效隔離的；
(十)未將財務、人員和營業場所與期貨公司分離的；
(十壹)拒絕或者阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責的。
第五章附則
第三十三條本辦法自發布之日起施行。