本辦法所稱高級管理人員，是指總經理、副總經理、財務總監、合規總監、風險總監、信息科技總監、行使管理職責並對董事會負責的管理委員會或執行委員會成員、實際履行上述職責的人員，以及法律法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)和公司章程規定的其他人員。
本辦法所稱從業人員，是指在證券基金經營機構從事證券基金業務及相關管理工作的人員。第三條證券基金經營機構聘任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，應當依法向中國證監會相關派出機構備案。
證券公司從業人員應當符合從事證券業務的條件，並按照規定在中國證券業協會(以下簡稱證券業協會)登記註冊；公開募集證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)的從業人員應當符合從事基金業務的條件，並按照規定在中國資產管理協會(以下簡稱基金業協會)登記註冊，取得基金業務資格。
證券基金經營機構不得聘用不符合崗位要求的人員擔任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，不得聘用不符合崗位要求的人員從事證券基金業務及相關管理工作，不得違規授權不符合崗位要求或者崗位要求的人員實際履行相關職責。第四條證券基金經營機構的董事、監事、高級管理人員和從業人員應當遵守法律法規和中國證監會的規定，遵守公司章程和行業規範，恪守誠信，勤勉盡責，誠信執業，不得損害國家利益、社會利益和投資者合法權益。第五條中國證監會及其派出機構依法對證券基金經營機構的董事、監事、高級管理人員和從業人員進行監督管理。
證券業協會、基金業協會(以下簡稱行業協會)等自律組織依法對證券基金經營機構的董事、監事、高級管理人員和從業人員實行自律管理。第二章董事、監事和高級管理人員的管理第六條擬任證券基金經營機構董事、監事和高級管理人員，應當具備下列基本條件:
(壹)正直，品行良好；
(二)熟悉證券基金法律法規和中國證監會的規定；
(三)具有3年以上證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經驗。與他提議的職位有關；
(四)具有與擬任職務相適應的管理經驗和管理能力；
(五)擬任證券基金經營機構高級管理人員擔任證券基金經營機構部門負責人2年以上，或者擔任金融機構部門負責人4年以上，或者具有相當的崗位管理經驗；
(六)法律法規和中國證監會規定的其他條件。
擬任證券基金經營機構的董事長、高級管理人員和其他從事經營管理的人員，還應當符合證券基金從業人員的要求。
擔任證券基金經營機構合規、風險控制和信息科技負責人，還應當符合中國證監會規定的其他條件。第七條有下列情形之壹的，不得擔任證券基金經營機構的董事、監事和高級管理人員:
(壹)《公司法》第壹百四十六條、《證券法》第壹百二十四條第二款、《證券投資基金法》第壹百二十五條第二款、第三款、第十五條的存在；
(二)因犯有危害國家安全罪、恐怖主義罪、貪汙罪、受賄罪、侵占財產罪、挪用財產罪、黑社會性質罪或者破壞社會經濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利的；
(三)因重大違法違規行為受到金融監管部門行政處罰或者被中國證監會采取證券市場禁入措施，執行期未逾5年；
(四)最近五年內被中國證監會取消基金從業資格或者被基金業協會取消基金從業資格；
(五)擔任被接管、撤銷、宣告破產或者吊銷營業執照的機構的法定代表人和經營管理的主要負責人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產或者吊銷營業執照之日起未逾五年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產或者吊銷營業執照不負個人責任的除外；
(六)被中國證監會認定為不適當人選或者被不適宜從事相關業務的行業協會采取紀律處分，期限未屆滿；
(七)因涉嫌違法犯罪被行政機關立案偵查或者被司法機關立案偵查，尚未形成最終處理意見的；
(八)中國證監會依法認定的其他情形。
自糾自查報告1
根據上級的指示，我們從學習黨章開始整頓工作作風。這壹次，我清楚地認識到了自己在部隊生活、學習、工作中的不足和問題的嚴重性。如果我不改進它們，肯定會影響我的工作表現和我的進步。現在，我將對我最近的工作做壹個總結。
首先，作為壹名現役軍人，要牢記自己的使命，牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨和正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高自身素