1.中華人民共和國公司法
(199365438+2月29日，NPC第八屆人大常委會第五次會議通過。根據NPC第九屆人大常委會第十三次會議2月25日1999、 《關於修改〈中華人民共和國律師法〉的決定》 《關於〈中華人民共和國公司法〉的決定》第壹次修改，是根據《關於修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》 中華人民共和國NPC第十屆人大常委會第十八次會議於2005年10月27日修訂)。
2.中華人民共和國證券法
(1998 65438+2月29日NPC第九屆人大常委會第六次會議根據2004年8月28日NPC第十屆人大常委會第十壹次會議《關於修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正，2005年8月27日NPC第十屆人大常委會第十八次會議修正)。
3.中華人民共和國證券投資基金法
(2003年6月28日NPC第十屆人大常委會第五次會議通過，中華人民共和國主席令第9號公布)
4.中華人民共和國刑法(第三章第三節和第四節)
(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂中華人民共和國主席令第83號)
5.中華人民共和國刑法修正案(壹)
(1999 65438+2月25日NPC第九屆人大常委會第十三次會議通過中華人民共和國主席令第二十七號公布)。
6.中華人民共和國刑法修正案(六)
(中華人民共和國主席令第51號2006年6月29日NPC第十屆人大常委會第二十二次會議通過)。)
(二)行政法規
1.國務院直轄市關於股份有限公司境外發行股票上市的特別規定
(1994年8月4日中華人民共和國國務院令第160號發布)
2.國務院關於股份有限公司外資股境內上市的規定。
(2004年第10號法令頒布)中華人民共和國國務院189二月二十五日1995)
3 .《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》
(1997 165438+國務院10月30日批復1997 65438+國務院證監會2月25日發布)。
4.證券公司監管條例
(2004年第10號法令頒布)中華人民共和國國務院令第522號(2008年4月23日)
5.證券公司風險處置規定
(2008年4月23日中華人民共和國國務院令第523號公布)
(3)司法解釋
1.最高人民法院關於審理因證券市場虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定
(2002年2月26日最高人民法院審判委員會第1261次會議[2003]2號解釋)
2.最高人民法院關於審理企業改制相關民事糾紛案件若幹問題的規定。
(最高人民法院審判委員會2002年2月3日第1259次會議通過法釋[2003]1號)
(四)部門規章和規範性文件
1.證券從業人員資格管理辦法
(訂單號中國證券監督管理委員會2002年2月6日14)
2.證券市場禁入規定
(2006年6月7日證監會令第33號)
3.證券發行上市保薦制度暫行辦法
(訂單號中國證監會2003年2月28日18)
4.首次公開發行及上市管理辦法
(證監會令第32號2006年5月17日)
5.上市公司證券發行管理辦法
(2006年5月6日證監會令第30號)
6.中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法。
(訂單號證監會2006年5月9日31)
7.證券發行與承銷管理辦法
(證監會令第37號2006年9月17日)
8.上市公司非公開發行股票實施細則
(2007年9月17日，簡媜發字[2007]302號)
9.前次募集資金使用情況報告的規定
(證監許可[2007]500號2007年2月26日+65438)
10.中國證券監督管理委員會上市公司並購重組審核委員會工作程序
(2006年7月25日，簡媜政發[2006]83號)
11.公司債券發行試點辦法
(證監會令第49號2007年8月14日)
12.保薦人盡職調查指引
(簡媜法字[2006]第15號2006年5月29日)
13.關於規範境內上市公司所屬企業境外上市有關問題的通知
(2004年7月21日，簡媜政發[2004]67號)
14.國際開發機構人民幣債券發行管理暫行辦法
(2005年2月18日中國人民銀行、財政部、發展和改革委員會、中國人民銀行公告[2005]第5號)
15.證券交易所管理辦法
(證監會令第4號，2002年2月112)
16.證券登記結算管理辦法
(2006年4月7日證監會令第29號)
17.證券公司管理辦法
(2006年2月28日證監會令第5號+0 65438)
18.外資參股證券公司設立規則(2008年修訂)
(2007年2月28日證監會令第52號+65438)
19.證券公司風險控制指標管理辦法
(2006年7月20日證監會令第34號)
20.證券公司年度報告內容與格式準則(2008年修訂)
(2008年6月5438+2008年10月65438+2008年4月4日會計字[2008]第65438號+0)
21.證券公司設立子公司試行規定
(2007年2月28日證監許可[2007]345號)
22.關於發布證券公司凈資本計算標準的通知
(2006年7月20日證監許可[2006]161號)
23.證券公司內部控制指引
(證監許可[2003]260號2003年6月5日+2003年2月5日)
24 .《證券公司治理指引(試行)》
(證監許可[2003]259號2003年6月5日+2003年2月5日)
25.證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法
(2006年10月30日證監會令第39號+165438)
26 .《網上證券委托管理暫行辦法》
(2000年3月30日，證監信息字[2000]第5號)
27.客戶交易結算資金管理辦法
(證監會令第3號2006年5月16號)
28 .《證券經營機構證券自營業務管理辦法》
(編號1996 10.23，簡媜[1996]6)
29.證券公司證券自營業務指引
(2005年11.01.01.0建總字[2005]126號)
30 .《證券公司客戶資產管理試行辦法》
(訂單號中國證券監督管理委員會2003年2月8日17)
31.證券市場信用評級業務管理暫行辦法
(訂單號證監會令第50號2007年8月24日)
32.上市公司企業管治指引
(65438+2002年10月7日，證監會。國家經濟貿易委員會簡媜發[2002]1號)
33.上市公司章程指引(2006年修訂)
(2006年3月16日，證監許可[2006]38號)
34 .《上市公司信息披露管理辦法》
(2007年6月30日證監會令第40號)
35 .《上市公司收購管理辦法》
(證監會令第35號2006年7月31日)
36.外國投資者並購境內企業的規定
(訂單號商務部、國資委、稅務總局、工商總局、證監會、外管局2006年8月8日10)
37 .《外國投資者戰略投資上市公司管理辦法》
(商務部、證券監督管理委員會、國家稅務總局、國家工商行政管理總局、國家外匯管理局令2005年第28號2005年2月365438日)
38 .《上市公司重大資產重組管理辦法》
(證監會令第53號2008年4月16日)
39 .《上市公司回購社會公眾股管理辦法(試行)》
(2005年6月16日，簡媜政發[2005]51號)
40.關於規範上市公司對外擔保行為的通知
(2005年165438+10月14，證監會和銀監會簡媜發[2005]120號)
41.上市公司股權激勵管理辦法(試行)
(2005年6月5438+2月31)。
42 .《證券投資基金信息披露管理辦法》
(訂單號中國證監會2004年6月8日19)
43 .《證券投資基金銷售管理辦法》
(2004年6月25日證監會令第20號)
44 .《證券投資基金運作管理辦法》
(訂單號中國證監會2004年6月29日21)
45 .《證券投資基金管理公司管理辦法》
(證監會令第22號2004年9月16日)
46 .《證券投資基金管理公司治理指引(試行)》
(2006年6月15日，第[2006]122號)
47 .《證券投資基金業高級管理人員管理辦法》
(2004年9月22日證監會令第23號)
48 .《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》
(PBC證監會、國家外匯管理局令第36號，2006年8月24日)
49 .《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》
(證監會令第46號2007年6月18日)
50 .《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》
(證監基金字[2007]第277號2007年6月65438日+10月65438日+2007年2月)
51.證券投資基金銷售適用性指導意見
(證監基金字[2007]第278號2007年6月65438日+2007年10月)
52 .《基金管理公司特定客戶資產管理業務試點辦法》
(訂單號證監會2007年10月29日51)
53 .《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
(證監基金字[2002]65438號+2002年2月3日)
54.基金管理公司投資經理管理指導意見
(證監基金字[2006]226號2006年10月27日+65438)
(五)證券交易所規則
1.上海和深圳證券交易所交易規則(2006年修訂)
2.上海和深圳證券交易所股票上市規則(2006年修訂)
3.上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規則(2004年修訂)
4.上海和深圳證券交易所首次公開發行股票並上市指引(2006)
5.上海證券交易所公司債券上市規則(修訂草案)(2007年)
6.上海證券交易所證券投資基金上市規則(2007年修訂)
7.上海證券交易所債券交易實施細則(2007年修訂)
8.深圳證券交易所公司債券上市暫行規定(2007年)
9.中小企業板上市公司保薦工作評價辦法(2008)