我們保證此問卷的內容不為他人所知。請認真填寫調查表，並直接發給審計員。
首先，控制環境
(壹)誠信道德價值觀的構建與傳播
1.妳知道《企業員工行為準則》的所有條款嗎？
□是□否□不清楚。
如果不知道，原因是(允許多選)
□公司未下發《企業員工行為規範》□公司未對《企業員工行為規範》進行說明。
□我沒有學習□
2.妳認為公司會鼓勵和獎勵熱愛工作、誠實守信的員工嗎？
□是□否□不清楚。
3.妳知道公司對違反《企業員工守則》及相關管理制度的員工給予的處罰嗎？
□是□否□不清楚。
4.公司是否定期要求妳做出遵守企業員工行為準則的承諾？
□是□否□不清楚。
5.是否參加過公司組織的法律知識培訓或講座？
□是□否
6.妳認為管理層和高級管理人員在執行《企業員工守則》方面起到了示範作用嗎？
□是□否
7.公司是否有專人解答關於行為準則的問題並定期修改更新？
□是□否□不清楚。
(二)強調能力
1.妳的工作有正式的書面描述嗎？
□是□否□不清楚。
2.公司是根據妳的知識和技能來安排妳現在的工作嗎？
□是□否□不清楚。
3.妳所擁有的權力能完成妳所承擔的工作嗎？
□是□否□不清楚。
4.公司是否定期安排或要求妳進行業務培訓？
□是□否□不清楚。
(C)參與治理的程度。
1.妳知道公司董事會、高級管理層、監事會和審計委員會的組成、議事規則和職責範圍嗎？
□是□否□不清楚。
如果不知道，是什麽(允許多選)
□人員組成□程序規則□職責範圍
2.妳知道董事會、高級管理層、監事會和審計委員會做出的重大決策嗎？
□是□否□不清楚。
如果不知道，是什麽原因(可多選)
□公司沒有公布□我不關心□與本部門無關□
3.您認為公司高層做出的重大決策是否履行了必要的程序，符合制度要求？
□是□否□不清楚。
4.妳認為公司的董事會、高級管理層、監事會和審計委員會是否形成了權力制衡機制？
□是□否□不清楚。
如果不是，原因是什麽(可多選)
□董事會控制過嚴□董事會放任□高管獨斷專行。
□高級管理層缺乏自主權□監事會缺乏支持□監事會缺乏獨立性。
5.妳對監事會的工作了解嗎，或者說接觸過嗎？
□是□否□不清楚。
6.妳熟悉或接觸過審計委員會的工作嗎？
□是□否□不清楚。
7.妳認為監事會和審計委員會是否起到了監督作用？
□是□否□不清楚。
如果不行，妳認為是什麽原因(允許多選)
□監事會人員不稱職□監事會不履行職責□監事會不被重視。
□監事會監督不力□董事會和高級管理層不支持□
8.如何評價董事會、監事會和審計委員會是否有效履行了職責？
董事會□差□差□壹般□好□好
高級管理層□差□差□壹般□好□好。
監事會□差□差□壹般□好□好
審計委員會□差□差□壹般□好□好。
(四)管理層的理念和管理風格
1.妳認為公司高層的管理風格是怎樣的？
□專制□民主□自由放任□不明
2.妳認為公司的高層有很高的威望嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，妳認為是什麽原因(允許多選)？
□經驗和資格□工作能力□品行和道德□工作表現□公正和正直。
3.妳信任妳的上級嗎？
□是□否□不清楚。
如果有，原因是什麽(可多選)
□品德高尚□工作能力強□事業心強□關心下屬□工作表現優秀。
(5)組織結構
1.為了完成工作，妳是否經常主動或被要求加班？
□是□否
㈥權力和責任的分配
1.妳知道妳的部門和崗位的職責嗎？
□是□否□不清楚。
如果不知道，是什麽原因(可多選)
□職責不清□無關獎懲□監管缺失□
2.妳了解妳所在部門和崗位的內控制度嗎？
□是□否□不清楚。
如果沒有，為什麽(允許多選)
□未制定相關規定□領導不重視□與自己無關□不關心□執行不到位□
3.公司對妳的職位和控制內容有書面描述嗎？
□是□否□不清楚。
4.公司在妳履行職責時是否在信息支持、培訓、資金、預算、人員等方面給予妳支持和幫助？
□是□否□不清楚。
㈦人力資源政策和做法
1.妳認為公司在人員選拔和晉升方面公平公正嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，妳認為是什麽原因(允許多選)
-任人唯親-論資排輩-唯才是舉-領導主觀評價-個人決策
2.妳認為公司的薪酬制度合理嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，妳認為公司的薪酬體系主要是基於
□資歷□職位□人際關系□業績□領導主觀評價
3.妳知道公司的考核方法嗎？
□是□否□不清楚。
如果不知道，是什麽原因(可多選)
□未明確公布□不關心部門外情況□激勵力度不大□獎懲不落實。
4.妳認為公司的評估真實地反映了妳的工作嗎？
□是□否□不清楚。
5.妳認為公司對不同部門和人員的考核標準是壹致的嗎？
□是□否□不清楚。
7.妳認為公司的考核方式合理有效嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，妳認為哪裏有缺點(允許多選)
□制度不合理□激勵不力□執行不公□獎懲不兌現□
8.妳認為公司的激勵機制對妳有重大影響嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，原因是什麽(可多選)
□內容單壹□條件苛刻□實力不強□兌現難□
9.妳認為公司的激勵機制有效嗎？
□是□否□不清楚。
10，妳認為公司為員工創造良好的工作環境嗎？
□是□否□不清楚。
11.妳認為公司為員工提供良好的培訓機會嗎？
□是□否□不清楚。
12，妳覺得妳在公司有進壹步的發展嗎？
□是□否□不清楚。
二、風險評估流程
1.妳是否知道公司的整體經營目標以及與妳的工作部門和職責相關的、有時間要求的、必須正確執行或完成的工作目標？
□是□否□不清楚。
2.妳參與過與妳部門相關的業務目標的制定嗎？
□是□否□不清楚。
3.妳知道在完成目標工作的過程中遇到問題時的反饋渠道嗎？
□是□否□不清楚。
4.妳參與了商業風險因素的分析嗎？
□是□否□不清楚。
三。公司控制信息系統和通信
1.妳覺得公司內部的信息傳遞順暢嗎？
□是□否□不清楚。
2.妳認為公司給妳提供了壹個向上級傳遞信息的渠道嗎？
□是□否□不清楚。
3.妳認為公司內部的溝通及時有效嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，妳認為是什麽原因(允許多選)
□缺乏信息□缺乏溝通渠道□個人主義和缺乏關註□缺乏高層協調。
4.妳認為向上級反映問題，提出意見和建議是妳的責任嗎？
□是□否□不清楚。
5.妳是否曾向高級管理層報告過問題，提出過意見和建議？
□是□否□不清楚。
如果不是，原因是什麽(可多選)
□沒有考慮□沒有發現問題□害怕受到不公平對待□缺乏肯定和支持。
第四，監督控制
1.內部審計部門是否定期或不定期檢查妳所在崗位控制系統的執行情況？
□是□否□不清楚。
2.妳的工作成果能否和財務、統計或其他部門進行校對，及時發現差異？
□是□否□不清楚。
3.當妳按照操作規範工作的結果出現偏差時，公司是否及時收費或優化操作程序？
□是□否□不清楚。
4.妳認為參與預檢查和評估的人員具備相應的知識嗎？
□是□否□不清楚。
5.您認為參與預檢查和評估的人員充分了解您正在實施的業務控制流程嗎？
□是□否□不清楚。
五、舞弊控制環境問卷
1.妳覺得管理層重視誠信和職業道德嗎？
□是□否□不清楚。
如果不是，是什麽(允許多選)
□會議宣傳不夠□有宣傳但無行為□沒有這方面的文化氛圍。
2.妳是否經常在不同的會議和工作場所感受到誠信和道德教育？
□是□否
3.妳知道公司制定的壹些關於實物資產安全管理的相關制度嗎？
□是□否□不清楚。
4.當妳知道身邊的員工有侵吞資產或貪汙等違法違規行為時，妳會采取什麽行動？
□舉報或舉報□明確制止□無動於衷
如果有，原因是什麽(可多選)
□正義的行為會受到攻擊或不公平的待遇□公司的利益與自己無關□制度本身停止沒有意義。
5.發生資產盜用或腐敗時主要管理層的態度。
□嚴肅處理，視情節決定是否移送司法機關。
□家醜外揚，處理內部批評。
□管理層掩蓋事件不處理，主要管理層回應。
□認真分析原因，完善相關制度，防止類似事件再次發生。
——認真分析原因，教育員工在道德思想上形成威懾。
□不要擴展內部解決方案。
6.是否有類似審計委員會或內部審計機構這樣的獨立監督機構對財務報告進行監督？
□是□否□不清楚。
7.如果妳認為公司的政策法規可以避免貪汙或腐敗等違法行為，有沒有建議渠道(如設立建議郵箱、信息交流平臺、接聽領導電話等)？
□是□否□不清楚。
如果不是，是什麽(允許多選)
□宣傳力度不夠，不知道有沒有建議的渠道，但是建議沒用□沒有這方面的文化氛圍。
============================================================================
不及物動詞被申請人信息
1，被申請人單位:
□董事會□高級管理層□監事會□集團公司□子公司
2.被申請人所屬部門:
□行政部□生產部□管理部□財務部
□投資部□審計部□部門
3.受訪者的工作級別:
□高級職位□中級職位□普通職位
4.被調查人在公司的工作年限。
□1年內□1-2年□ 3-5年□5年或以上