根據規制的不同性質,規制可以分為經濟性規制和社會性規制。經濟管制主要是政府在限制企業定價、進入和退出方面的作用,重點是自然壟斷和信息不對稱的行業。經濟調節主要通過以下方式實現:壹是調節企業進入和退出壹個行業或行業內競爭者的數量,可以通過發放許可證、實行審批制或制定更高的進入標準來實現;二是對被監管企業的產品或服務定價進行監管,也稱費率監管,包括費率水平監管或費率結構監管;三是調節企業產量,產量直接影響產品價格,進而關系到生產者和消費者的利益,可以通過調節限制或鼓勵企業生產;四是規範產品質量。與以前的方法相比,調節產品質量的成本更高,主要包括監督成本和檢驗成本。由於監管者很難親自監管產品的生產,企業與監管者之間存在信息不對稱,監管者很難掌握產品質量,所以這種監管方式在實踐中很少使用。
社會管制旨在確保居民的健康和安全,防止公害和保護環境,主要針對與處理經濟活動中的外部性有關的政策(植草益,1992)。各國近年來逐漸實行社會監管,主要是通過制定相應的標準、發放許可證和收取各種費用。
管制經濟學是對政府管制活動的系統研究,是產業經濟學的壹個重要分支。與其他學科的發展類似,監管經濟學也隨著監管活動的發展而不斷演進,其體系和內容也在不斷擴展。目前,監管經濟學在國外發展比較成熟,體系比較完備,基本形成了壹門相對獨立的學科。
在監管經濟學中,對監管經濟理論的研究主要分為監管規範分析和監管實證分析兩派。規範分析和實證分析是經濟學的兩種基本分析方法。規範分析涉及價值判斷和倫理問題,側重於解釋壹個事物或行為應該是什麽。只有通過政治辯論或決策,而不是純粹的經濟分析,才能解決問題。相比之下,實證分析更側重於講真話,說明事情本身的情況,解決“是什麽”的問題,主要借助事實分析和實證。
監管規範分析學派側重於是否應該進行監管,更多的標準來自於政府官員的主觀判斷而非監管實施的實際效果。規制實證分析是通過表面的主觀判斷和對實證數據的分析來考察規制實施的實際效果,重點是規制的實際作用。
監管經濟學的出現
工業革命對亞當·斯密倡導的自由放任經濟帶來了強烈沖擊,伴隨技術革命產生的新發明也對市場提出了嚴峻挑戰,尤其是鐵路運輸的發明和普及。這項發明需要大量的固定資本投入,而當時的自由競爭市場很難迅速聚集所需資金,這就引起了對自由放任經濟有效性的懷疑。當時英美兩國政府成立了監管部門,圍繞鐵路運輸中的資金、固定成本、沈沒成本等問題展開了激烈的討論。在1839至1850期間,鐵路部門管制的市場效應,包括對生產者福利和消費者福利的影響相繼被提出。正是對這些問題的研究奠定了監管規範分析的基礎,也成為壹般微觀經濟學理論的基礎。
在這壹時期,也出現了對監管進行實證分析的萌芽。1929以來的經濟危機給西方發達國家帶來了巨大的沖擊,經濟出現了大幅衰退。市場機制對這次衰退已經無能為力,需要新的理論和政策來引導經濟走出危機。美國從65438年到0933年實施的以凱恩斯主義和制度主義觀點為基礎的“羅斯福新政”就像壹劑良藥,給危機中的美國經濟帶來了復蘇的希望。總之,從羅斯福新政開始,政府管制產業所帶來的經濟發展和政治穩定,使得經濟學家普遍支持對具有自然壟斷特征的產業進行管制。
管制經濟學的發展
作為管制經濟學的研究對象,政府管制活動近年來有了新的發展,主要體現在以下幾個方面:激勵性管制和放松管制在世界範圍內的興起;社會性規制日益發展,其規制領域不斷擴大;政府規制方式更加註重市場原則,出現了政府規制活動與市場機制相結合的趨勢。政府管制活動中這些新趨勢的出現,推動了管制經濟學的快速發展。監管經濟學對這些新趨勢的出現進行了深入研究。
壹方面,政府管制的無效性可以用實證分析的管制俘虜理論來解釋;另壹方面,即使不存在監管囚徒問題,政府與企業之間也存在信息不對稱,導致監管制度本身存在缺陷。但是,在政府監管效率低下、市場失靈的情況下,完全放棄監管或者私有化都不是解決問題的徹底辦法。因此,實行激勵性管制和部分放松管制成為政府管制的發展方向。
實施激勵性規制主要是通過設計合理的制度來克服傳統政府規制的缺陷,給予被規制企業提高內部效率的激勵,從而降低規制成本,提高企業資源配置效率。激勵性規制主要有以下幾種形式:特許經營招標制、區域競爭(或標桿競爭)制、價格上限規制、社會契約制等。盡管上述激勵措施不同程度地存在壹些缺陷,但它們極大地改善了傳統法規中存在的問題,並在歐美壹些國家的實踐中取得了良好的效果。。
放松管制就是放松或取消原有的管制制度,比如將行業禁止改為自由進入,取消價格管制。放松管制的首要目的是引入競爭機制,降低管制成本,促進企業提高效率和服務。20世紀70年代以後,許多行業,如電信、交通、金融、能源等。,分別以美國、日本、英國等主要國家為中心放松管制。在放松管制的過程中,各國根據自己的情況采取了不同的方式。英國的放松管制伴隨著私有化進程。英國電信、英國煤氣公司和自來水公司被部分或全部出售,出售後企業的效率得到不同程度的提高。
管制經濟學的產生和發展的描述主要是針對經濟管制的,因為與社會管制相比,經濟管制起源更早,體系更完善,發展更成熟,在早期政府管制中占據主導地位。然而,近年來,隨著經濟發展水平的提高,人們越來越關註生活質量和社會福利等問題。在逐步完善經濟管制、放松對經濟管制行業的管制的同時,各國更加重視社會管制。社會監管在政府監管中的地位和作用正在逐步提高,監管的領域也在不斷擴大,監管的方法和手段也在不斷改進。從某種程度上說,政府對社會監管的重視是社會進步和生活質量提高的體現,直接體現了對消費者利益的保護和對社會可持續發展的關註。因此,社會監管也將成為未來政府監管越來越重要的壹部分。