保薦代表人重大事項盡職調查清單
發行者
發起人:發起人代表:
序列號驗證項目檢驗方法說明(請在□內打勾)
1.盡職調查中需要重點核實的事項。
1發行人的行業排名和行業數據是否符合權威性、客觀性和公正性的要求是否
2發行人的主要供應商和經銷商是否得到充分核實□是□否□
3發行人的環保情況是否取得相應的環保批文，走訪發行人的主要經營場所，查看生產過程中的汙染情況，了解發行人的環保支出和環保設施運行情況。是□否。
4發行人是否擁有或使用專利是否訪問過國家知識產權局並獲得了專利登記簿副本是否否
5發行人是否擁有或使用該商標是否已前往國家工商行政管理總局商標局並取得相關證明文件是否
6發行人是否擁有或使用計算機軟件的著作權是否已向國家版權局進行了訪問並取得了相關證明文件是否
7發行人是否擁有或使用集成電路布圖設計專有權，是否到過國家知識產權局並取得相關證明文件？
8發行人是否擁有采礦權和探礦權經核實發行人取得的省級以上國土資源主管部門頒發的采礦許可證和勘查許可證是否□否□
9.發行方有特許經營權嗎？是否拜訪特許經營權發放部門並獲得其發放的證書或證明？是不是。
10發行人是否具備與生產經營相關的資質(如生產許可證、安全生產許可證、衛生許可證等。)已走訪相關資質審批部門並取得其出具的相關證明或證明文件是否
11發行人是否已前往工商、稅務、土地、環保、海關等相關部門進行核查是否
12發行人關聯方披露情況是否通過走訪相關工商、公安等機關或訪談相關人員進行全面核實是否
13發行人是否與本次發行相關的中介機構及其負責人、高管人員、管理人員存在股權或股權關系經主要股東、相關中介機構及其負責人、高管人員、管理人員等綜合核實，是□否□
14發行人的控股股東或實際控制人是否直接或間接持有發行人股權質押或是否產生糾紛是否已到工商登記機關查詢並取得其出具的證明文件是否
15發行人重要合同信息是否通過發函主承包人核實是否
16發行人對外擔保是否通過走訪相關銀行進行驗證？是□否□
17發行人是否發行過內部職工股，很容易通過與相關方的面對面訪談來驗證是否。
18發行人是否存在工會、信托、傭金持股情況，已通過對相關當事人的面對面訪談進行核實。
19涉及訴訟和仲裁的發行人是否走訪了發行人註冊地和主要經營場所的相關法院和仲裁機構是否
20發行人的實際控制人、董事、監事、高級管理人員和核心技術人員是否涉及訴訟和仲裁是否到過相關人員住所地和經常居住地的有關法院和仲裁機構是否
21發行人的董事、監事、高級管理人員是否受到行政處罰、被交易所公開譴責、被立案調查或被立案調查通過與相關當事人面談、登錄監管機構網站或互聯網搜索等方式核實□是否□
22發行人律師、會計師出具的專業意見是否履行了核查驗證程序□否□
23發行人的會計政策和會計估計如發行人報告期內發生會計政策或會計估計變更，是否檢查變更的內容和原因以及對發行人財務狀況和經營成果的影響是否
24發行人銷售收入是否拜訪過重要客戶、主要新客戶、銷售金額變化較大的客戶等。，檢查發行人對客戶的銷售金額和銷售量是否真實□否□
檢查主要產品的銷售價格與市場價格的對比是否為是否
25.發行人是否走訪重要供應商、新供應商和采購金額變化較大的供應商，檢查公司本次采購金額和采購量的完整性和真實性□否□
檢查重要原材料的采購價格與市場價格的對比是否為是□否□
26發行人的定期費用是否參考發行人的各項定期費用明細表，檢查定期費用是否完整合理，是否存在異常費用項目□否□
27 .發行人的貨幣資金是否核實大額銀行存款賬戶的真實性，是否查詢發行人的銀行賬戶信息，是否致函銀行等。是□否□
是否抽查貨幣資金明細賬，是否檢查大額貨幣資金流出和流入的業務背景□否□
28發行人應收賬款是否核實大額應收賬款的真實性，參考主要債務人名單，了解債務人狀況、存款情況及還款計劃□否□
是否檢查應收賬款的收款情況，匯款人與匯款資金客戶是否壹致是□否□
29發行人存貨是否核實存貨的真實性，查閱發行人存貨清單，現場抽取大量存貨是否。
30發行人的固定資產是否觀察主要固定資產的運行情況，檢查本期新增固定資產的真實性□否□
31發行人銀行貸款情況是否走訪發行人主要借款銀行，檢查貸款情況是否□否□
是否查詢銀行貸款信息，是否查詢發行人在主要借款銀行的信用等級，是否有逾期貸款，原因是□否□
32發行人是否檢查與應付票據相關的合同及合同執行情況是否
33發行人是否納稅通過走訪發行人主管稅務機關，核實發行人是否合法納稅□否□
34關聯交易定價公允性是否與主要關聯方進行了訪談，主要關聯交易金額的真實性和定價公允性是否□否□
驗證項目的驗證方式
35 .發行人從事境外業務或擁有境外資產。
發行人的控股股東和實際控股股東為境外企業或居民。
37.發行人是否存在不相關的關聯交易？
二。本項目需要驗證的關鍵項目。
其他事項