證券公司的合規管理
(壹)證券公司合規、合規管理和合規風險的概念。
(二)證券公司合規經營的基本原則和基本要求。
證券公司應當遵循合規經營、勤勉盡責的原則，堅持客戶利益至上的原則。證券公司合規應涵蓋所有業務、所有部門、分支機構、各級子公司(下屬單位)和全體員工，並貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。
1.充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經歷、投資目標、風險偏好、信用記錄等信息並進行更新。
2.合理劃分產品和服務的客戶類別和風險等級，確保向合適的客戶提供合適的產品和服務，不欺騙客戶。
3.持續督促客戶規範證券發行行為，動態監控客戶交易活動，及時報告並依法處理重大異常行為，不得違規為客戶從事證券發行交易活動提供便利。
4.嚴格規範工作人員的執業行為，督促工作人員勤勉盡責，防止其利用職務之便從事違法活動、超越職權或其他損害客戶合法權益的行為。
5.有效管理內幕信息和未公開信息，防止公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券或泄露該信息。
6.識別並妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間以及公司不同業務之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。
7.依法履行關聯交易審查程序和信息披露義務，確保關聯交易的公允性，防止不當關聯交易和利益輸送。
8.審慎評估公司經營行為對證券市場的影響，采取有效措施防止擾亂市場秩序。
(三)證券公司合規負責人的職責
合規官的高級管理層；直接對董事會負責，對公司及其員工的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。
1.合規主管進行合規審查和合規檢查的規定
服從
檢查
合規負責人應當對證券公司的內部規章制度、重大決策、新產品、新業務計劃進行合規審查，並出具書面合規審查意見。
證券公司不采納合規監事合規審查意見的，應當將相關事項提交董事會決定。
2.合規負責人對公司違法行為或合規風險的規定。
①根據公司章程及時向董事會和經營管理主要負責人報告，提出處理意見，督促整改；
②合規負責人還應督促公司及時向中國證監會相關派出機構報告；公司未及時報告的，應當直接向中國證監會相關派出機構報告；
(三)相關行為違反行業規範和自律規則的，還應當向相關自律組織舉報。
(四)證券公司合規部門和合規管理人員的相關規定。
1.合規部門的設立和人員配備
合規部門對合規負責人負責，根據公司規定和合規負責人的安排履行合規管理職責。合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責(證券公司應當將合規部門與承擔審計、風險控制、內部審計和法律職責的部門區分開來)。
合規部門中具有3年以上證券、金融、法律、會計、信息科技等相關領域工作經驗的合規經理人數不少於65，438+公司總部人數的0.5%，且不少於5人。
2.業務部門和分支機構合規管理人員的配備
證券公司的營業部和分支機構應當配備具有3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等相關領域工作經驗的合規管理人員，具備與履行合規管理職責相適應的專業知識和技能。合規管理人員可以兼任與合規管理職責不沖突的職務。
(五)證券公司合規負責人和合規管理人員的獨立性原則
首先是確保合規官考核、任免的獨立性。
二是保障合規負責人的知情權。
三是確保合規官的權威。
四是強化合規經理對合規管理人員的考核權。
五是明確合規負責人將對公司相關主體的合規管理進行考核。
六是保證合規官和其他合規管理人員的薪酬。
七是明確了中國證監會和自律組織的外部支持。