安全生產監管監察行政執法案卷是反映安全生產行政執法過程和結果的安全生產法律、法規、文件和證據組合的具體體現。它是安全監管部門行政執法行為的直觀記錄，不僅直接反映安全監管部門行政執法活動的合法性，而且可以作為社會公眾監督安全監管部門行政執法活動的客觀書面憑證，也可以反映行政執法部門的執法水平。可見其作用非常重要。本文結合基層安監幹部彭對檔案存在問題的思考，以及對提高檔案質量的探索。
壹、檔案質量存在的問題
1.處罰證據不全。
安全監管行政執法調查取證應當取得人證、物證、視聽資料、證人證言、行政相對人陳述、調查筆錄、現場檢查筆錄、檢驗鑒定結果等大量證據。但有的卷宗只有執法人員對當事人的詢問筆錄，沒有對其他證人進行調查筆錄，缺乏旁證支持，證據鏈不完整。有些情況下，組織者提取的證據相關性不足以充分證明當事人違法生產經營，有些情況下，提取的證據證明的違法主體與處罰主體甚至不壹致。
2.文件程序很粗糙。
首先，有些卷宗中行政處罰的程序時間並不對應，詢問和調查記錄的時間甚至在立案之前。其次，部分案件的現場檢查筆錄缺少對執法人員身份的描述，詢問筆錄沒有記載執法人員告知當事人有申請回避的權利。此外，壹些行政處罰決定在錯誤的時間送達。
3.推理推理不熟練。
壹些基層執法人員語言邏輯較差，在制作調查終結報告、行政處罰決定書等案件文書時，無法簡明準確地說明當事人的違法事實、適用法律和自由裁量權。壹些基層執法人員在制作案件文書時，嚴重依賴案卷模板，造成語言表述、段落、裁量情況相似的案件，影響了案卷的說理效果。
4.事件的記錄不詳細。
第壹是沒有命令當事人糾正違法行為。部分卷宗的行政處罰決定書僅列明行政處罰數額和沒收違法所得，未責令當事人改正違法行為，不符合《行政處罰法》第二十三條“行政機關實施行政處罰，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為”的規定。
其次，沒有處理違法物品的記錄。基層安監部門多數案卷中的行政處罰決定，缺乏對當事人用於從事違法行為的財物的處理結果。特別是在對違法經營案件的處罰決定中，對當事人從事違法生產經營活動的工具、設備、原材料、產品等財物的處理存在欠缺，在壹定程度上影響了行政處罰結果的嚴謹性。
5.這些文件不整齊。
有些文件錯別字比較多。有的卷宗在法律條文適用上混亂，對適用法律法規的條文、款、項理解錯誤。制作法律文書時，引用順序顛倒，書寫混亂。部分檔案引用不規範的法律法規，未按要求完整引用法律法規全文。還存在法律文書裝訂順序不正確的情況，案件甚至將本應裝訂在主案卷中的相關文書裝訂在輔案卷中。
二，問題的主要原因
行政執法案卷制作不規範的原因是多方面的，概括起來有以下幾點:
1.體制因素。
缺乏法律層面的執法檔案管理制度、執法責任制、閱卷制度和考評制度。
2.監督因素。
現有的行政執法監督權比較分散，政府內部各級監督人員少，權力較弱。針對行政執法存在的突出問題，還缺乏新的監督措施。
3.執法的環境因素。
當“法治”意識與“人治”觀念、法律規定與人性誘惑發生沖突時，執法人員就會產生動搖和偏離。
三、提高安全監管行政執法案卷質量的途徑
1.抓好執法教育培訓，提高執法隊伍素質。
首先是增強執法人員的責任感。結合安全監管中發現的違法線索，組織執法人員按照《行政機關行政處罰程序規定》的要求模擬制作行政處罰卷宗，當場提出意見。
其次，要轉變執法人員的執法觀念，進壹步加強培訓，使其認識到完善行政處罰案卷和文書制作的目的是踐行依法行政，降低自身執法風險。
二是提高執法人員的執法能力。結合基層執法實踐，定期邀請公安部門機關、律師等執法人員講解行政執法法律法規，定期組織案例研討交流活動，規範取證和記錄制作。
2.實行聯動評估制度，嚴把文件質量關。
上級安監部門要加強對基層安監部門的案件審查，建立聯動的聯合審查機制，實現案件審查的長效監管。
壹是交叉鑒定，組織不同辦案人員對其執法案卷進行交叉鑒定，對案卷進行橫向和縱向分析，提出建設性意見和建議。
其次，法律人員要對書面鑒定材料逐壹審核，嚴格審查全案卷宗，發現問題及時要求案件承辦人整改補充材料。
然後邀請司法機關相關負責同誌進行現場點評，對案卷制作的流程和規範提出意見。
3.實施檔案質量考核，發揮獎懲機制作用。
建立健全基層安全監管機關內外結合的考評機制。在日常案件審查中，加強對安全監管處罰文書的審查，要求對案件的性質、情節、處罰、自由裁量權的使用等進行詳細說明。將安全監管案件考評結果納入績效考核體系，對辦案機構作出的行政處罰文書進行考評分析，發現問題，及時整改。組織評選優秀案例文書，作為評選優秀辦案專家和優秀案例的重要依據。定期走訪行政處罰相對人，客觀評價安監部門行政處罰文書是否規範、表述是否到位，並將評價結果及時反饋給辦案單位和個人。
4.樹立優秀檔案標桿，實施標準化典型駕駛。
壹是將考評結果與創先爭優活動相結合，通過優秀案卷、優秀說理行政處罰決定、優秀案件承辦人、優秀法律人員等評選活動，營造創先爭優氛圍。
二是將考評結果與年終績效考核相結合，將工作任務和責任分解到執法單位的案件承辦人、檔案員、法律人員和檔案管理人員，建立執法檔案管理責任機制。
三是將考評結果與優秀案卷展示相結合，有針對性地加強執法人員的學習。
5.完善程序監控流程，強制程序細節嚴謹。
壹是及時送達行政文書，同時向當事人傳達作出處罰決定的法律依據、當事人的權利義務、行政處罰決定的履行方式、當事人不服處罰決定的救濟途徑等。
二是及時提醒和督促落實。行政處罰決定書送達後，案件承辦人應當督促當事人自覺及時履行，並提示行政處罰決定的期限和數額、附加刑的計算方法和日期、不履行行政處罰決定的後果。