創建背景
65438-0995年，國務院證券委員會發布《證券從業人員資格管理暫行規定》，我國開始實施證券從業人員資格管理制度。根據這壹規定，我國於1999首次進行了證券投資咨詢從業資格考試。當年報名人數達到9100，實際參加考試人數8800人，及格分數72分，通過率44%。
第二次全國證券從業資格考試於2000年4月29-30日舉行，考試內容主要包括證券科學基礎知識和理論(包括基礎分析、技術分析、演化分析等。).考試的具體科目為證券基礎知識、證券發行與承銷、證券交易和證券投資分析。
題目類型包括選擇題、多選題、是非題、填空題、簡答題和計算題。當年報名人數為91126。
2001考試采用標準化客觀題，分為單項選擇題、多項選擇題和是非題三類。每科總題量為200題，其中單項選擇題70題，多項選擇題60題，判斷題70題。每科總分100，每題0.5。考試時間150分鐘。考試中的所有科目都以標準化答題卡的形式回答，用2B鉛筆填。合格分數線60分。當年報名人數超過10萬。
。
2002年9月和65438+年2月分別舉行了兩次員工資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考試題量為200題，考試題型仍為選擇題、選擇題和判斷題。報名參加考試僅限於證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、金融資產管理公司、商業銀行資金托管部門和基金銷售機構的工作人員，以及中國證監會認可的其他機構與證券業務相關的工作人員。
從2003年開始，證券考試向全社會開放。
條件模式
自2003年以來，證券從業人員資格考試對公眾和外國人開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度，具有完全民事行為能力的海內外人士，均可報名參加證券從業人員資格考試。
(a)至少65-438+08歲；
(二)具有國家承認的相當於高中以上學歷的畢業證書；
(三)具有完全民事行為能力。
報名采取網上報名的形式。考生登錄中國證券業協會網站，按要求進行註冊。報名費為每科人民幣。
70元，繳費方式、收據、準考證打印請仔細閱讀協會網站報名須知。
為了大眾
壹般來說，證券機構從事證券業務的專業人員應當取得專業資格和證書。詳情如下:
1.在證券公司從事自營、經紀、承銷、投資咨詢和委托投資管理的專業人員，包括相關業務部門的經理；
2.在基金管理公司、基金托管機構從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監督、審計等工作的專業人員，包括相關業務部門的經理；
3.在基金銷售機構從事基金宣傳、推廣和咨詢工作的專業人員，包括相關業務部門的經理；
4、證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；
5.證券信用評估機構中從事證券信用評估業務的專業人員及其管理人員，以及中國證監會規定的其他人員，應當取得執業證書。
有關機構不得聘用未取得執業證書的人員從事對外證券業務。因違反本辦法被中國證監會依法吊銷執業證書或者被協會註銷執業證書的人員，3年內不得受理其執業證書申請。
應用管理
申請執業證書的人員應當取得從業資格，受聘於證券機構，並符合《辦法》第十條規定的相關品格和聲譽要求；申請證券投資
咨詢業務，還應當具有中國國籍，大學本科以上學歷和兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務，應當具備兩年以上證券從業經歷和中國證監會的有關規定。
執業證書通過所屬機構向中國證券業協會申請。
協會應當自收到執業申請之日起30日內，向中國證監會備案，並頒發執業證書。執業證書不分類。取得執業證書的人員，經所在機構委派，可以代表聘用機構從事該機構經營的證券業務。
取得執業證書的人員連續三年未在事業單位從業的，由協會註銷其執業證書；再次執業的，應當參加協會組織的執業培訓，重新申請執業證書。
申請程序
首先，提交申請材料
申請資格，應當向中國證監會提供下列申請材料:
1，證監會統壹印制的申請表；
2.身份證；
3.學歷證書；
4、定點培訓機構出具的資格考試成績單和結業證書；
5、所在單位或戶口所在地街道辦事處以上政府機構出具的前次行為說明材料；
6.中國證監會要求的其他材料。
各證券中介機構負責統壹提交本機構申請人的申請材料，未在證券機構工作的申請材料可由指定培訓機構統壹轉發。
二、資格考試和資格證書類別
證監會收到完整的申請材料後，對申請人的材料進行審核，對符合要求的頒發資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況，將資格證書分為以下幾類:
1，證券代理發行資格；
2.證券經紀資格；
3.投資顧問資格；
4、證券中介計算機管理資質；
5.中國證監會認為必要的其他類別。
證券中介機構的副總經理應當取得中國證監會規定的至少兩種資格證書；證券經營機構中證券營業部的正副經理應當取得中國證監會資格證書類別中與其專業相應的資格證書；
證券經營機構下屬證券營業部的正副經理應當取得證券經紀資格證書；
在證券經營機構從事證券代理發行業務的專業人員應當取得證券代理發行資格證書；
證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員，證券經營機構、證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員，證券投資咨詢機構中各業務部門的主任、副經理，應當取得投資咨詢資格證書；證券結算登記機構內各營業部的正副經理應當取得證券經紀、投資顧問、證券中介計算機管理三種證書中的壹種；
各類證券中介機構的計算機管理人員應當取得證券中介機構計算機管理資格證書。
中國證監會對取得資格證書的人員進行註冊，並向社會公告。
教科書版本
2012證券從業資格考試教材及輔導用書由中國證券業協會統壹編寫，中國金融出版社出版。2065438年3月和2065438年6月+065438的全國證券從業資格考試仍使用20112的考試大綱和教材。2013年3月和2013年6月也適用於2012版教材和大綱。
考試詳情
考試科目
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為《證券市場基礎知識》。
專業科目包括:證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。
基礎科目為必修科目，專業科目可以選修。
考試模式
全國統考閉卷，采用計算機考試。單科考試時間為120分鐘。
時間管理
根據中國證券業協會2013年度考試計劃，2013年3月、6月、9月、165438+10月共舉行4次證券從業資格考試(全國統考)和6次證券從業資格聘任考試。第壹、二次證券從業資格考試(全國)，第壹、二、三、四次證券從業資格聘任考試使用2012版考試大綱和教材，第三、四次證券從業資格考試(全國)，第五、六次證券從業資格聘任考試使用2013版考試大綱和教材。
分級標準
單項選擇題***60小題，每題0.5分，***30分。
選擇題* * 50小題，65438+每題0分，* * 50分(2013年3月起，選擇題分值占50分，無疑增加了難度)。
是非題* * 40小題，每題0.5分，***每題20分(從2009年開始，不扣分)。
試卷總分100，考試時間120分鐘。
共150題，共100分，60分及格。
註冊過程
考試報名流程分為個人報名和集體報名兩種。
登錄中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬號和密碼→根據提示填寫個人信息並報考科目→在規定時間內繳費→網上確認報名。
成績證書
通過考試可以獲得成績證書，考試成績多年有效。
通過基礎科目和任意專業科目考試的，取得證券從業資格。
通過基礎科目和任意兩個專業科目考試的人員，取得證券業務壹級資格證書(藍色)。
通過基礎科目和四門專業科目考試的人員，取得證券業務二級資格證書(紫色)。
證書可以累積升級。比如，取得證券從業資格後，通過其他三門專業科目中任意壹門的，將獲得證券從業資格壹級證書。二級資格證也壹樣。
需要註意的事項
1，別忘了帶身份證和打印好的準考證，切記！
2.建議考前拍照，而且是陌生的考場，陌生的機考。與其堵在路上，不如多花點時間看書。
3.您需要考試帳戶和密碼才能登錄考試窗口。如果忘了，可以在準考證上查壹下。
4、記得帶筆，不用帶紙，老師會送的，準備算題的時候用；
5.做題的時候註意按順序做題。先找到簡單的，把做不到的標出來，以後再做；
6.做題時註意審題，尤其是選擇題；
7.從考試時間到交卷時間，系統會統壹交卷，希望把握個人解題速度；
8、要學會放棄，太難啃的計算題，不要讓自己在上面耽誤太多時間，不值得；如果覺得有時間可以做，可以做個標記，以後再回頭看，這樣就不會影響其他問題的回答了。判斷題本來是扣分的，現在改成了“正確得分，不答或答錯。”
9、考試是隨機出題，每個人的考題都不壹樣，註意不要看別人，可能會弄巧成拙；
10，考試軟件右上方有時間，關註壹下；第壹要務是保證所有的題都做完，切記，切記！(都是客觀題。即使妳不理解這些問題，妳也應該完成它們。如果妳不完成它們，妳真的不應該！)
考試大綱
證券從業資格考試大綱和教材壹般每年更新壹次。根據中國證券業協會公告，3月、6月全國資格考試使用2011版大綱和教材，9月、2月全國資格考試使用2012版大綱和教材。
市場知識
這壹部分包括股票、債券和證券投資基金等資本市場基本工具的定義、性質、特征和分類。金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生產品的定義、特征、構成和分類；證券市場的產生、發展、結構和運作；證券經營機構的設立、主營業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的基本知識，如法律制度、監管框架、道德規範、從業人員資格管理等。
通過這部分學習，要求掌握證券和證券市場的基本知識、基本理論、主要法規和職業道德；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第壹章證券市場概述
掌握證券和有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征、結構和基本功能；理解商品證券、貨幣證券和資本證券的含義和構成。
第二章股票
掌握股票的定義、性質、特征和分類方法；熟悉普通股和優先股、記名股票和無記名股票、面值股票和非面值股票的區別和特點；掌握壹些與股票相關的資金管理概念。
第三章債券
掌握債券的定義、票面要素、特征和分類；熟悉債券和股票的異同；熟悉債券的基本性質和影響債券期限和利率的主要因素；熟悉各種債券的概念和特點。
第四章證券投資基金
掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區別；熟悉基金的功能；熟悉中國證券投資基金行業的發展；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金、開放式基金的定義和區別；掌握貨幣市場基金管理的內容；熟悉各種資金的含義；掌握交易所交易型開放式基金的概念和特征；了解ETF和LOF的異同。
第五章金融衍生品
根據金融衍生產品的種類、產品形式、交易場所和交易方式，掌握金融衍生產品的概念、基本特征、伴隨風險和不同的分類方法；了解金融衍生品產生和發展的原因以及金融衍生品的最新發展趨勢。
第六章證券市場運行
熟悉證券發行市場和交易市場的概念及其關系；掌握發行市場的含義、功能和構成；熟悉證券發行的分類；掌握證券發行制度和中國的證券發行制度；熟悉證券承銷系統。掌握我國股票發行的種類和條件；掌握中國股票的發行方法和定價方法。掌握我國企業債券的發行管理和條件；熟悉債券發行方式和定價方式。
第七章證券中介機構
掌握證券公司的定義；了解中國證券公司的發展歷程；掌握在中國境內設立證券公司的條件和註冊資本的要求；熟悉證券公司設立和重大事項變更的審批要求；掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監管要求；掌握中國證券公司的監管制度。
第八章證券市場的法制和監督管理
掌握證券市場法律法規水平；掌握證券法和公司法的調整範圍、目的和主要內容；熟悉《證券投資基金法》調整的範圍、目的和主要內容，熟悉《刑法》關於證券犯罪的主要規定；熟悉反洗錢法的調整範圍、目的和主要內容。
發行和承銷
該部分包括證券經營機構投資銀行業務、股份有限公司概述、企業股份制改造、首次公開發行的籌備和推薦審批程序、首次公開發行的運作、首次公開發行的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券和可交換公司債券、發行債券、發行外資股、公司收購、公司重組、財務顧問服務。
通過這部分學習，要求熟悉證券機構投資銀行業務的基本理論、資格條件和管理要求；掌握我國證券發行與承銷各項業務和環節的業務流程、執業標準和管理要求。
第壹章證券機構投資銀行業務
熟悉投資銀行的含義。了解國外投資銀行的歷史發展。掌握我國投資銀行業發展中發行監管制度的演變、股票發行方式的變化、股票發行定價的演變和債券管理制度的發展。
第二章股份有限公司概述
熟悉設立股份有限公司的原則、方法、條件和程序。了解股份有限公司發起人的概念、資格和法律地位。熟悉股份有限公司章程的性質、內容和修改。掌握股份有限公司和有限責任公司的區別，有限責任公司和股份有限公司的變更要求和程序。
第三章企業股份制改造
熟悉企業股份制改造的目的和要求。掌握擬上市公司改組的要求和企業改組為擬上市股份有限公司的程序。
第四章首次公開發行的籌備及推薦審批程序
掌握發行承銷過程中的具體保薦業務；熟悉首次公開發行的申請文件；掌握招股說明書、招股說明書驗資、招股說明書摘要、資產評估報告、審計報告、盈利預測審計報告(如有)、法律意見書、律師工作報告、輔導報告的基本要求。
第五章股票首次公開發行操作
了解新股發行改革的總體原則、基本目標和內容。了解新股發行改革第二階段的主要改革措施。
證券交易
該部分包括證券交易的定義、原則和要素；交易機制和交易程序的特殊交易事項；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券交易和債券回購交易的基本知識和管理要求；證券登記、清算和結算的概念和應用。
通過這部分的學習，要求掌握程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的特點和管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算交收的基本原理、流程、結算風險和防範。
投資分析
這壹部分包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨和權證的投資價值分析；宏觀經濟分析的基本指標，宏觀經濟運行、經濟政策、國際金融市場環境與證券市場的關系；股票市場供求的決定因素及其變化特征：行業的壹般特征、影響行業興衰的主要因素和行業的定性定量分析方法；公司基本特征分析、財務分析等主要因素分析；證券投資技術分析的主要理論和技術指標；投資組合理論、資本定價模型和投資組合績效評估；金融工程的技術應用，期貨(包括股指期貨)的套期保值和套利，風險管理的VaR方法。
通過這部分的學習，要求掌握價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基本理論和應用方法，金融工程和期貨的理論和應用，以及證券分析師、證券投資顧問和證券投資咨詢業務的有關規定。
投資基金
這壹部分包括證券投資基金概述；證券投資基金的種類；基金募集、交易和註冊；基金管理公司和基金托管人的主要職責、內部管理和內部控制；基金營銷；基金估值、費用和會計；收入分配和基金稅收；基金的信息披露；基金的監督；投資組合理論及其應用；資產配置管理；股票和債券的投資組合管理與基金業績衡量。
通過這部分學習，要求掌握基金投資管理相關的基礎理論、操作實務和投資知識，熟悉相關法律法規和自律規則的基本要求。
參考法規
參考法律法規目錄包括與證券市場相關的法律、行政法規和規範性文件，中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)的司法解釋、重大規章和規範性文件。
考生應當根據所參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規、部門規章和中國證監會規範性文件的主要內容。司法解釋和上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則是考生應該了解的。
補考規定
1.有下列情形之壹的，考試機構將安排補考:
(1)考試過程中考試機器出現故障，考試結束後超過60分鐘不能進行考試；
(2)考試系統突然中斷，經考場技術人員處理後無法恢復原始信息；
註意:在解題過程中不允許離開。如因個人原因在此期間擅自離開，責任由考生自行承擔。
考生應服從考點工作人員的管理。如有爭議，可向考試機構(ATA)舉報，但不得影響考點工作人員的管理和考試的正常進行。
2.補考原則上安排在下午最後壹場考試結束後在同壹考點進行；
3.如因不可抗力原因無法在當天舉行補考，將另行安排補考。中國證券業協會將在網上公布具體補考時間，相關考場負責電話通知考生。考生也要在10天內每天堅持瀏覽協會考試網站，獲取補考通知；
4.答題時，由於軟件沖突等原因，造成考生實際總答題時間延遲，有事情發生考生可以立即向考場要求加班；考試機構也可以根據考場實際情況安排補考。當時未提出異議的考生，視為考試合格。