《審計整改通知書》第壹條範本
Xx縣支行:
我行Xx部於xx年XX月XX日對您的XX業務進行了審計，發現以下問題:
1.有些協議不規範。xxx協議中，甲方簽字為王xx，營業執照復印件中戶名為李xx；Xxx有限公司，委托書內容為代為辦理工資發放事宜；Xxx通訊器材經營部，且協議中沒有法人xx的身份證復印件；xxxx物業協議中甲方簽字為劉X，營業執照復印件為賈xx，未提供授權委托書；xxx房地產開發有限公司協議費率變更；Xxx貿易有限公司同意對方加蓋財務章。
第二，20xx，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，x，
針對第壹個問題，要求對xxx協議進行規範，客戶對資料不足的要重新提供，對與簽字不壹致的要求重新簽字；針對第二個問題，要求以規定的頻率對商家進行回訪。
請針對上述問題制定整改方案，明確整改責任部門和責任人，確保整改落實，並於20xx前將整改結果報我行xx部。
(審核整改通知簽發單位蓋章)
年x月x日
《審計整改通知書》第二條範本
XX公司XX分公司:
根據XX集團董事會批準的年度審計計劃；集團審計部內部審計相關規定及本月審計計劃報公司領導審批，審計部於XX年XX月XX日派出審計項目組？對分公司XX年65438+10月1至XX月XX日的財務收支進行審計，請XX公司XX分公司給予協助(指定專人負責)，並在XX年前準備好審計所需的相關資料。
現將審計事項通知如下:
壹、審計目的:
1.確認財務收支的執行情況。2.確認費用預算的執行情況。
3.評價財務制度和財經紀律的執行情況。4.評估內部控制系統的執行情況。5.評估資產管理。6.其他需要評估的事項。
二、審計範圍:
XX公司XX分公司1年至XX年的財務收支、費用預算執行、資產管理和使用、內控制度執行、財經紀律執行情況。例外情況將追溯到前幾年。
三。預計審計時間:
從XX，XX，XX，預計是XX，XX，XX。
四。需要提供的信息和其他必要協助的清單:
1.審核組將於通知發出之日起XX天內進入XX分行進行審核現場工作。請提供必要的工作條件。
2.請安排壹個簡短的會議，宣讀審計通知，並在審計項目組到達後安排和溝通審計工作。參加人員為分公司領導和各部門負責人。
3.請做好相關材料的準備工作，並在接到本通知之日起XX天內按附件清單向審計項目組提供材料(材料清單附後)。
4.審計期間，參與審計的部門和相關人員不得安排外出。需要加班時，請安排相關人員配合。
5.XX系統數據的查詢權限。
6.需要協助的部門:集團公司、XX公司、XX分公司財務部、人力資源部及相關部門。
動詞 （verb的縮寫）審計項目組、項目組組長、項目組成員名單；
頒發者:
XX集團
審計部門
XX年月日
《審計整改通知書》第三條範本
XX縣農村信用合作社:
省聯社檢查組於20xx至2011 x對妳聯社業務經營情況進行了檢查，現就檢查中發現的問題提出如下整改要求:
壹、存款業務
(20xx年末虛增存款xx萬元。
(20xx年末，減少存款xx萬元。
違規依據:違反《河南省農村信用社基本會計制度》(河南省農村信用社財務？20xx？65438號+0)第十三條？(1)可靠性。會計確認、確認、計量和報告應當以實際發生的交易或事項為基礎，反映符合確認和計量要求的所有會計要素及其他相關信息，確保會計信息的真實、可靠和完整？以及《河南省農村信用社大額現金管理暫行辦法》第七條？嚴禁各級農村信用社通過不真實的現金存取款虛增、虛減存款。？
整改要求:按照經營真實性原則，正確核算各項存款，真實反映經營成果，嚴禁弄虛作假。
(3)?
違規依據:違規？
整改要求:
第二，信貸業務
(1)貸款五級分類不實。至20xx年末，不良貸款XX筆，金額XX億元，占比%；已核實XX筆不良貸款及金額。
XX萬元，占比%；調查增加不良貸款XX筆，金額XX億元，差額%。
違規依據:違反《河南省農村信用社信貸資產風險分類實施細則(試行)》(弄玉信貸？2006xx1)第六條？(6)動態管理原則。在信貸資產常規五級分類的基礎上，及時動態掌握影響信貸資產回收的相關因素的變化，及時重新識別風險狀況發生重大變化的？。
整改要求:嚴格按照《河南省農村信用社信貸資產風險分類細則(試行)》(弄玉信貸？200x11)將貸款分為五個等級，減少偏差，準確真實地反映貸款形式，揭示貸款風險。
(2) XX筆貸款，金額為XX萬元。檢查期間，已追回金額XX萬元的XX筆交易。
違規依據:違反《河南省農村信用社信貸管理基本制度(試行)》(弄玉信貸？2005xx8)第四十二條？對於自然人信貸業務，客戶部(崗)應調查分析個人客戶及家庭的經濟收入是否真實，收入來源是否穩定，是否具有持續償還貸款本息的能力；提供擔保的，還需要調查擔保人的經濟收入是否真實，收入來源是否穩定？。
整改要求:嚴格按照《河南省農村信用社信貸管理基本制度(試行)》(弄玉信貸？2005?8號文，以下簡稱8號文)和《關於印發河南省縣級農村信用社信貸業務管理基本程序的通知》(弄玉信貸？2008?編號15，以下簡稱編號15)，加強貸前調查，杜絕類似違規行為。責令妳信用社劃分責任，督促有關貸款機構在60日內收回所借貸款或恢復借款人。不能收回
，要嚴格追究相關人員的責任。
(3)假貸款X筆，XX萬元。XX信用社於XX年XX月XX日冒名頂替發放貸款XX萬元，貸款員XXX，主任XXX。
違規依據:河南省農村信用社資金信貸業務違規？十不準？”(弄玉·溫心？20xx6)第三條？沒有假貸款？。
整改要求:嚴格按照省聯社《假貸款綜合治理意見》(弄玉信貸？20xx？8號)要求，結合《河南銀監局辦公室關於轉發銀監會辦公廳關於印發農村中小金融機構三項整治活動方案相關文件的通知》(河南銀監局？2011?112)，認真做好轄內假劣貸款自查自糾工作，防範信貸風險。對20xx年1月以後新增的假貸款，直接責任人壹律開除，情節嚴重的依法移送司法機關查處。
(四)收取利息(貸款)XX，本金XX萬元，收到利息金額XX。
壹萬元。
違規依據:河南省農村信用社資金信貸業務違規？十不準？”(弄玉溫心x2007？56號)第二條？不允許以貸收息(貸)。？
整改要求:嚴格按照《河南省農村信用社信貸管理基本制度(試行)》(弄玉信貸？20xx8，以下簡稱8號文件)和《河南省農村信用社財務管理辦法》(河南省農村信用社財務？2005?編號13，以下簡稱編號13)，加強貸款管理，嚴禁以貸收息，真實準確反映收入情況，嚴禁虛增收入，確保經營真實性。
(5)?
第三，票據業務
(壹)超比例簽發銀行承兌匯票。XX縣協會20xx年終項目
貸款XX萬元，銀行簽發的銀行承兌匯票余額XX萬元，占比XX%，超出規定比例XX個百分點，銀行承兌匯票XX萬元。
(2)簽發的單張銀行承兌匯票面額超過xx00萬元的情況較為常見。
(3)向有不良記錄的客戶簽發XX張承兌匯票，金額為XX萬元。違規依據:違反《河南省農村信用社銀行承兌匯票管理指引》(弄玉信貸？2006?第60期)第十條？縣聯社發行的銀行承兌匯票是否執行？總量控制和比例管理？,?但余額壹般要控制在上年末各項貸款余額的5%以內？第十二條？信用社簽發的銀行承兌匯票最高承兌金額不超過xx00萬元？第十三條出票人應當符合下列條件: (六)在金融機構無不良貸款和拖欠利息，信用記錄良好？。
整改要求:嚴格按照《河南省農村信用社銀行承兌匯票管理指引》(弄玉信貸？2006?60號)簽發承兌的相關要求，嚴禁超比例簽發承兌，逐步減少授信；嚴禁出具保證金比例不足的承兌匯票；嚴禁向有不良信用記錄的客戶簽發承兌匯票。
(4)貼現材料連續背書X筆，金額XX萬元。
(5)辦理的貼現業務沒有真實的貿易背景。
(六)XX筆交易貼現信息不完整，金額XX萬元。
(7)未建立貼現和現金貼現業務明細賬。
違規依據:違反《河南省農村信用社銀行承兌匯票貼現管理指引》(弄玉信貸？2006?第68期)第十壹條？(3)承兌匯票的背書是否連續、完整？第十二條？(1)貼現申請
出票人與出票人(或其直接前任)的貿易背景是否真實？，第十六條，第十七條？信貸部門在辦理貼現業務時必須建立臺賬，並及時登記。？
整改要求:針對以上四至七個問題，嚴格按照《河南省農村信用社銀行承兌匯票貼現管理指引》(弄玉信貸？2006?68號)和《河南省農村信用社關於整頓和規範全省農村信用社票據業務的緊急通知》(弄玉信用？2011?45號)開展新業務，按要求糾正違規銀行，規範票據管理和操作行為，防範操作風險。
第四，財政收支
(1)利息收入
1.使用2x4交易少收貸款利息xx元，多為以前年度盤活不良貸款所致。
2.存在利用2009年交易調整利差、少收利息的現象。
3.將中間業務收入從利息收入轉入XX萬元。
違規依據:違反8號文件第二十三條？除國務院決定外，任何單位和個人無權決定停、減、緩、免息。？和《河南省農村信用社財務管理？十不準？”(弄玉·溫心？2007?56號)第五條？沒有虛增或虛增收入和支出？第六條？不允許隨意調整會計科目，編制虛假會計報表？。
整改要求:嚴格執行利率政策，強化核算意識，按合同約定計收利息，不人為少收利息。同時，妳信用社要督促有關信用社補足不符合規定的利息。
(2)營業費用和手續費
1.教育和廣告費用是不定期的，會議費用也是不定期的。
收取的代理費不規範。
2.超比例業務招待費XX元，水電賬業務招待費X元，業務招待費(煙酒、禮品等。)在其他費用賬戶。
？
違規依據:違反《河南省農村信用社財務管理辦法》(河南省農村信用社？200xx3)第72條第3、4和5款。
整改要求:針對上述問題，嚴格按照《河南省農村信用社財務管理辦法》(河南省農村信用社？200xx13號文件(以下簡稱13號文件)規定了收取各項費用的範圍、標準和程序，保證科目和賬戶的正確使用，不得隨意減少或調整賬戶；各種會計憑證應要素齊全，會計數據真實完整。嚴禁弄虛作假和亂開支。
(3)?
對於上述問題，將根據恢復或整改情況對責任人作出進壹步處理。
接到本通知後，請對存在的問題采取積極措施進行整改，並於下發之日起60日內將整改情況報省聯社審計部和市農信辦。市農信辦要督促整改，省聯社視整改情況進行跟蹤審計。
2008年7月XX日
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