案件調查終結報告範:
訴訟原因:
(填寫當事人、違法情況、建設項目)
壹、雙方概況及項目情況
1，當事人:
法定代表人:
法定代表人身份證號碼:
單位地址:
2.收貨人:
身份證號碼:
聯系方式:委托時間:
3.項目情況:
1，(項目核準文件，包括核準內容)
2.(獲取案件調查相關程序的時間和情況，按時間順序排列)
3、(建設工程規劃許可證規定)
4、(工程開工和竣工時間)
5、(工程合同簽訂、合同價格)
二、經過調查:
參與案件調查的執法人員的執法證件號碼: ()，()。
1，年月日，市住房保障和城鄉建設管理局批準。
指導審批，允許調查，指導具體承辦單位；
2、
3、
4、
5、
6、
7.(填寫調查員與被調查單位之間的調查情況)
5.(填寫被調查單位提供的手續)
第三，調查結果的行為。經查，該項目存在。
1，(項目超計劃建設的，應說明規劃審批和實際建設情況)；
2.(辦理手續前已建項目的，應說明辦理手續前的建設進度。)
第四，證據表明:
1、
2、
3、
4、
5、
6.(填寫所獲證據能夠說明的違法情況)
動詞 （verb的縮寫）法律依據:
1，違反法律依據:
《中華人民共和國城鄉規劃法》第四十條:在城市、鎮規劃區內建設建築物、構築物、道路、管線等工程的，建設單位或者個人應當向市、縣人民政府或者省、自治區、直轄市人民政府確定的鎮人民政府城鄉規劃主管部門申請辦理建設工程規劃許可證。申請建設工程規劃許可證，應當提交土地使用的有關證明文件、建設工程設計方案等材料。需要建設單位編制詳細施工方案的建設工程，還應當提交詳細施工方案。對符合控制性詳細規劃和規劃條件的，市、縣人民政府城鄉規劃主管部門或者省、自治區、直轄市人民政府確定的鎮人民政府應當核發建設工程規劃許可證。省、自治區、直轄市人民政府確定的市、縣人民政府或者鎮人民政府的城鄉規劃主管部門應當依法公布經批準的建設工程詳細規劃設計方案的總平面圖。
《中華人民共和國城鄉規劃法》第四十三條:建設單位應當按照規劃條件進行建設；確定變更的，必須向市、縣人民政府城鄉規劃主管部門提出申請。確需變更的，必須向市、縣人民政府城鄉規劃主管部門提出申請。不符合控制性詳細規劃的變更，城鄉規劃部門不得批準。市、縣人民政府城鄉規劃主管部門應當將依法變更的規劃條件及時通知同級土地主管部門並予以公布。《中華人民共和國招標投標法》第三條:中華人民共和國境內的下列工程建設項目，包括工程勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備、材料的采購，必須進行招標:(1)大型基礎設施、公用事業以及其他關系社會公共關系利益、公共安全的項目。
《建設工程質量管理條例》第十三條:建設單位在取得施工許可證或者開工報告前，應當按照國家有關規定辦理工程質量監督手續。
《中華人民共和國建築法》第七條:建設工程開工前，建設單位應當按照國家規定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證；但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型項目除外。
《建設工程質量管理條例》第十壹條:建設單位應當將施工圖設計文件報送縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他有關部門審查。施工圖設計文件審查的具體辦法由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關部門制定。未經審查批準的施工圖設計文件不得使用。
2.處罰的法律依據:
《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十四條:未取得建設工程規劃許可證或者未按照建設工程規劃許可證的規定進行建設的，縣級
以上人民政府城鄉規劃主管部門責令停止建設；可以采取改正措施消除對規劃實施影響的，限期改正，並處建設工程造價5%以上0%以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，應當限期拆除。不能拆除的，沒收實物或者違法所得，可以並處工程造價10%以下的罰款。
《中華人民共和國招標投標法》第四十九條:違反本法規定，必須進行招標的項目不招標，將必須進行招標的項目化整為零或者以其他方式規避招標的，責令改正，可以處項目合同金額5 ‰-10 ‰的罰款。
《建設工程質量管理條例》第五十六條第六款:不符合國家規定的。
未辦理工程質量監督手續的，責令改正，處20萬-50萬元罰款。《建設工程質量管理條例》第五十六條第四款:違反本條例規定，施工圖設計文件未經審查或者審查不合格而施工的；責令改正，並處20萬元以上50萬元以下的罰款。
《建設工程質量管理條例》第五十七條:違反本條所列規定，施工單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自開工的，限期改正，處以工程合同價款1%-2%的罰款。《中華人民共和國建築法》第六十四條:違反本法規定，未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自開工的，責令改正，不符合開工條件的，責令停止施工，可以處以罰款。
不及物動詞自由裁量理由和爭議:
(填寫辦案中存在的問題、從輕和從重處罰的理由等。)
七。處理建議:事項
這是明確和結論性的，並提出以下建議:
1，項目
2.這個項目
3.這個項目
4.這個項目
5.這個項目
6.這個項目
註意:
1，(非法項目，粗體)
2.(列出處罰依據)
3、(列出自由裁量的依據)
4.(涉及平方米成本的，應說明平方米成本的來源或方法。)
例:本工程未按規定進行招標而開工建設的，根據《中華人民共和國建築法》第四十九條規定，處以工程合同金額5 ‰-10 ‰的罰款。裁量基準制:(估算投資額200萬-500萬的，處以工程總造價7‰-8‰的罰款；建議違約金為工程總造價的7‰()萬元；
辦案人簽名:
調查結束時間:
案件調查終結報告範:
關於利用商業賄賂推銷保險的調查報告
市議會:
2012年5月，我們發現中國人壽保險股份有限公司淮海支公司(現更名為中國人壽保險股份有限公司淮海支公司)在經營活動中以代理費為幌子向被保險單位支付財物，涉嫌給予他人商業賄賂的不正當競爭行為。為查明事實，保護我市保險行業公平競爭，制止不正當競爭行為，我中隊報請大隊領導批準於2012年5月20日正式立案，指定王朝、馬漢為本案承辦人。根據《中華人民共和國反不正當競爭法》第三章關於不正當競爭行為監督檢查的有關規定，我們對經營者、密切聯系者、參考人進行了詢問調查，提取了證明材料和資料。查詢、復制與不正當競爭有關的協議、賬冊、單據、文件及其他資料。到2012，11.5，日本病例全部調查完畢。現將案件事實、處罰理由、法律依據和處罰意見通報如下:
壹、當事人的基本情況
中國人壽保險股份有限公司淮海支公司(以下簡稱淮海支公司)，經營場所:海馬區沙魚路88號；負責人:馬大哈；經營範圍:人壽保險、健康保險、意外傷害保險等人身保險，人身保險再保險，各類人身保險的咨詢和代理，以及經國家保險監督管理部門批準的其他業務。
二、當事人的主要違法事實
經查，2011年6月，淮海分公司與第五建築有限公司經協商達成口頭協議:公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司支付實繳保費8%的“手續費”。2011年7月，公司在淮海分公司投保中國人壽集團人壽保險，保費410000元。淮海支行於201165438+10月23日以轉賬形式支付給其“手續費”32800元。2011年9月，淮海分公司與中國吳健集團有限公司經協商達成口頭協議:公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司支付實繳保費5%的“手續費”。201110月，公司在淮海分公司投保了中國人壽集團人壽保險，保費100000元。淮海支行於201165438+10月22日以轉賬形式支付其“手續費”5000元。2010年9月，淮海分公司與淮海軸承集團有限公司經協商達成口頭協議:公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司支付實繳保費5%的“手續費”。201110月，公司在淮海支公司投保中國人壽集團人壽保險，保費130000元。淮海支行於2065年9月438+065，438+0日以轉賬形式支付其“手續費”6500元。2012年1月，中國建設銀行淮海分行與淮海支行經協商達成口頭協議:公司在淮海支行購買保險，淮海支行按照實繳保費的10%支付“手續費”。2065438+2002年2月，公司在淮海分公司分別投保了中國人壽團體人身保險和團體住院醫療保險，總保費為211689元。淮海支行於2012年6月28日以轉賬形式支付其“手續費”至0元。2012年8月，淮海支公司與淮海大學經協商達成口頭協議:本公司作為中國人壽淮海支公司子女的代理人，淮海支公司支付實繳保費8%的“手續費”。2012年9月，學校為淮海分校辦理了保險費:124740元。淮海支行於2065438年6月10日以轉賬形式支付其“手續費”10000元。201165438 10月，淮海支公司與淮海實驗小學經協商達成口頭協議:由公司為淮海支公司辦理中國人壽少兒平安保險，淮海支公司按實繳保費的8%支付“手續費”。2011 11.7，學校為淮海分局辦理的保險費:36800元。淮海支行於2065，438+065，438+065，438+065，438+06以現金方式支付其“手續費”2944元。2065438+2002年1月，淮海支公司與印盒縣城關鎮教育集團協商達成口頭協議:公司為淮海支公司辦理中國人壽少兒人身安全保險，淮海支公司支付實繳保費5%的“手續費”。2065438+2002年2月，單位為淮海分公司辦理保險費:80210元。淮海分行於3月65，438+06，5438+0，2065，438以現金方式支付其“手續費”4，065，438+00.50元。
經調查核實，淮海大學、淮海實驗小學、印盒縣城關鎮教育集團等單位無中國保監會頒發的《保險兼業代理許可證》，無合法的保險兼業代理資格，不得從事保險代理業務；第五工程機械有限公司、中國吳健集團有限公司、淮海軸承集團有限公司、中國建設銀行淮海支行等單位均為自己購買保險，屬於投保單位，未給淮海支行投保。淮海支公司為多銷保險，在明知上述7家單位無《保險兼業代理許可證》或自行購買保險的情況下，以支付保險代理人手續費為幌子，在公司賬目中制作《業務審批表》，將支出在公司財務憑證“手續費支出”科目下列支。淮海分公司以代理手續費的名義提取所謂的“手續費”，使這7家單位在賬目上成為合法的代理保險單位，達到了非法給付財物的目的。
我們認為，淮海支公司為了銷售保險，將財產交給沒有合法保險兼業代理資格的單位，以代理手續費的名義自行購買保險，增加了交易機會。其行為妨礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的合法權益，擾亂了保險市場的競爭秩序。其行為已構成商業賄賂(上述7家單位的違法行為另案處理)。
經核實，淮海分局在上述業務中收取保費1093439元。關於違法所得的計算，根據國家工商行政管理總局[1998]240號《關於保險公司違法經營違法所得計算方法的請示》的批復:“行為人繳納的稅款和法律法規規定已上繳國庫的費用，可以從違法所得中扣除，未上繳國庫的費用，不得從違法所得中扣除”，考慮到當事人的實際情況，由於保險費業務收入明細項目過多，部分費用按照全部業務收入和支出的平均值計算(詳見淮海支公司提供的利潤明細表)，扣除以下三項費用:
1，完稅及附加費:78250.49元；
2.賠償支出:600190.55元；
3.實際支付手續費:81259.438+01元；
合計:1+2+3=759700.15元。
違法所得為:1093439-759700.15 = 333738.85元。
三。當事人利用商業賄賂推銷保險的主要證據。中國人壽保險股份有限公司淮海支公司的上述違法行為，有下列證據材料為證:
1，淮海分局1份；
2.1份淮海支行授權委托書；
3.1淮海支行客戶詢問筆錄；
4.淮海支行營業執照復印件兩份；
5.1淮海支行利潤明細；
6.淮海分行利潤表及財政部通知9份；
7.淮海支行財務憑證27張；
8.淮海分公司七份保單；
9.淮海分局28份索賠及調查通知書；
10，其他7個單位7份；
11，其他4家公司的營業執照4張；
四、國家關於保險業手續費支出的有關政策和文件。
中國人壽保險股份有限公司淮海支公司為推銷保險，向上述單位支付手續費，均違反以下有關規定:
1.財政部1999年發布的《保險公司財務制度》第四十七條第壹款第四項第三項“公司開展直接保險業務，不得支付代理費或者傭金。
直銷保險業務是指公司不通過保險代理人直接經營的保險業務。"
2.中國保監會2000年頒布實施的《保險公司管理規定》第六十壹條:“保險公司及其從業人員不得向投保人、被保險人和受益人提供保險費回扣或者其他違法、違規利益；也不得超範圍、超標準向保險代理人支付傭金或手續費。”
3.中國保監會2000年頒布實施的《保險兼業代理人管理暫行辦法》第二十三條規定，“保險兼業代理人向保險公司投保自身財產保險或者人身保險，視同保險公司直接承保業務，保險兼業代理人不得提取代理費”。
動詞 （verb的縮寫）處罰理由、法律依據和處罰意見
中國人壽保險股份有限公司淮海支公司的商業賄賂行為擾亂了保險市場競爭秩序，違反了平等、公平原則，違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》第八條第壹款的規定:“
經營者不得用財物或者其他手段賄賂銷售或者購買商品。在賬外暗中給予對方單位或者個人回扣的，以行賄罪論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以行賄罪論處。屬於《禁止商業賄賂暫行規定》第二條第二款。“本規定所稱商業賄賂，是指經營者為了銷售或者購買商品，以財物或者其他方式向對方單位或者個人行賄的行為”和第三款“前款所稱財物，是指現金、實物，包括經營者以促銷費、宣傳費、贊助費、科研費、勞務費、咨詢費、傭金等名義銷售或者購買商品。
或者以報銷各種費用的形式支付對方單位或者個人的財物。根據《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條規定，經營者以財物或者其他手段賄賂銷售或者購買商品，構成犯罪的，依法追究刑事責任；不構成犯罪的，監督檢查部門可以根據情節處以壹萬元以上二十萬元以下的罰款，沒收違法所得”和《中華人民共和國行政處罰法》第二十三條:“行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正違法行為或者限期改正”。
鑒於當事人能積極配合檢查，並有悔改的意願，我們建議對中國人壽保險股份有限公司淮海支公司作出如下行政處罰:
1，責令其改正以商業賄賂手段推銷保險的違法行為。
2.對其商業賄賂處以2萬元罰款。
3.沒收其違法所得333738.85元。
組織者:王韓
2012年11月5日
案件調查終結報告範文三:
案由:_ _省制藥有限公司涉嫌生產劣質復方丹參片案(080301)。
當事人的基本情況:
當事人:_ _制藥有限公司
地址:_ _
負責人:_ _男總經理
電話:_ _
案件、違法事實和證據:
在_ _ _ _ _ _ _ _ _ _年的某壹天 _ _ _ _ _函中稱_ _ _制藥有限公司生產的復方丹參片批號為080301。 經_ _ _市藥品檢驗所檢驗，該藥品不符合要求。經過仔細調查，這家企業的負責人承認這批藥品是他公司生產的，並提供了這批藥品的批量生產記錄和銷售記錄。經進壹步核實，這批藥品* * *生產_ _盒，已全部售出，現已斷貨。每箱價格為_ _元，貨物價值為_ _元。該企業總經理承認上述事實，對檢驗結果無異議。該案件的調查於_ _ _ _ _結束。既然立案了，程序是合法的。
有以下證據:調查記錄、現場檢查記錄、批生產記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告。
違反法律、法規或規章具體規定的:
該企業生產銷售劣藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十九條第三款第六項的規定。
處罰建議:
根據《中華人民共和國藥品管理法》第七十五條，給予以下處罰:
1，沒收違法所得_ _元。
2、對非法生產藥品的處以_ _元罰款。
承辦人簽名:
日期:_ _ _ _ _ _ _ _
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