數知退6月19日公告，歷時半年證監會對公司的立案調查結果出爐，6月17日公司收到中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。 根據規定，中國證監會擬決定對公司責令改正，給予警告，並處以150萬元罰款;對實際控制人、董事長張誌勇給予警告，並處以500萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員處以200萬元的罰款，作為實際控制人處以300萬元的罰款;對時任董事、董事會秘書陳鵬給予警告，並處以70萬元罰款;對時任財務總監時憶東、時任董事暨首席執行官武利民給予警告，並處以50萬元罰款。 當事人張誌勇的違法行為情節嚴重，中國證監會擬決定對張誌勇采取3年市場禁入措施。自中國證監會宣布決定之日起，上述人員在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公司董事、監事、高級管理人員職務;擬對公司及相關當事人實施的行政處罰及市場禁入。 經查明，張誌勇為數知科技實際控制人、董事長，通過中介公司安排設立了深圳奕明弘信商業保理有限公司(以下簡稱“深圳奕明”)、山東晟舒鑫商業保理有限公司(以下簡稱“山東晟舒鑫”)、寧波梅山保稅港區_博實業有限公司(以下簡稱“_博實業”)、寧波梅山保稅港區望舒投資管理合夥企業(有限合夥)(以下簡稱“寧波望舒”)等四家空殼公司，上述公司的銀行賬戶和公章由張誌勇實際控制。此外，河北國華鐵塔制造有限公司(以下簡稱“河北國華”)的單壹股東是寧波望舒。 根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第七十壹條規定，張誌勇是數知科技的關聯自然人，河北國華、深圳奕明、山東晟舒鑫、_博實業是數知科技的關聯法人。 2019年1月17日至2020年11月26日，數知科技及子公司向河北國華、深圳奕明、山東晟舒鑫、_博實業等四家公司(以下簡稱“四家關聯公司”)轉出295筆資金***計175，076萬元，收回104筆資金***計129，870萬元，交易金額304，946萬元。2020年8月20日，張誌勇向數知科技境外子公司借款17，819，708美元，折合人民幣11，761萬元。上述交易合計316，707萬元，直到2020年12月23日數知科技才予以披露。截至2020年11月30日，張誌勇占用數知科技及其子公司余額為56，967萬元。根據《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第七十壹條規定，上述交易應認定為關聯交易。 其中，2019年1月17日至1月30日，數知科技及子公司累計向深圳奕明轉出5筆資金***計8，750萬元，占最近壹期經審計凈資產根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(2018年11月修訂)規定，2019年1月30日，數知科技累計關聯交易金額達到應當經董事會審議後及時披露的標準，數知科技未按照規定及時披露。 2019年1月17日至5月15日，數知科技及子公司累計向深圳奕明、河北國華和山東晟舒鑫轉出23筆資金***計25，510萬元，從上述公司收回10筆資金公積28，000萬元，累計交易金額53，510萬元，占最近壹期經審計凈資產根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》(2018年11月修訂)規定，2019年5月15日，數知科技累計關聯交易金額達到提交股東大會審議並及時披露的標準，數知科技未按照規定及時披露並提交股東大會審議。
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