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求壹篇科技服務貿易和專利國際化引力模型論文!!!

(壹)模型的建立

使用技術,知識等通過提供知識服務的壹種手段服務,科技服務為壹體的現代服務業的壹部分,社會行業是服務的對象[25]。隨著國際科技對科學技術的日益重視,促進先進的科學技術與社會經濟的科技服務業已經滲透到產業鏈中,在國民經濟中的地位日趨。科技水平較低的地區可以采用技術引進的方式,帶動國內的高新技術的發展,減短產品投入市場的過程,提高企業的國際競爭力。技術,在壹定程度上,大力發展出口技術產品領域,給獨特的優勢帶來了來影響[26]。

我國政府自2009年開始對PCT申請實行補貼,有學者研究認為由於政府政策的推動,我國的國際專利申請數量會大大上升但質量可能會不盡如人意。從政府開始實施補貼政策直到現在,大約8年的時間裏,我國PCT申請數量遠超日本,在2016年達到43168份,繼2015年後連續四年躍居全球第三位,但這並不值得歡呼雀躍。更多的產業發展優化選擇采用國外更為優秀的知識產權作為發展基底,運用他國的專利為自己本國的企業謀求發展,這不僅對我國的企業發展造成壓力負擔,也造成了無用專利的沈積與國家資源的浪費[27]。

創新已成為我國全面推進供給側結構性改革的第壹驅動力。舉例來說,這句話用在民族產業華為和中興上並不為過,華為和中興在跨國申請專利的國家企業中獨占鰲頭,得益於企業高層對國家政策的理解和重視。根據現有的各類財經報道我們可以發現,華為和中興的在研發層面而投入在近5年成總體上升趨勢,研發費用率也保持在10%左右(研發費用率=研發費用/營業總收入)。再說前幾年異常火爆的蘋果,在創新方面,這個企業在近幾年創新方面改良並不大,不溫不火的沿襲前路,但是在創新型氛圍中不進步就相當於退步,導致目前市場份額逐漸減少。相對來說,再看國內壹些只顧眼前利益,借用他人知識產權研發新產品的品牌,專利的國際化只會導致科技服務貿易的負增長,對我國GDP的增長是極為不利的。

引力模型,表示大範圍的空間相互作用的功能,用於預測在空間上相互作用的能力的模型。它源於牛頓定律。這個模型是廣泛應用的,在多種學科鬥是比較常見的,較常見就是應用到具體國際貿易的理論[28]。在國際貿易理論,引力模型是指單筆交易與兩國之間的距離成反比,正比於各自的經濟規模(GDP)。

模型具體表示為:

(模型1)

Tij表示雙邊貿易額,A是壹個權重系數,Yi是i國的經濟規模GDP,Yj是j國的GDP,D是兩國之間的地理距離。將模型轉化成線性對數形式:

(模型2)

專利的國際化,專利保護和經濟發展的全球化矛盾,使用統壹的專利標準,簡化申請程序,專利是在世界範圍內保護。跨國專利申請量直接反映出了壹個國家在國際水平上其專利國際化的程度,可以衡量壹個國家的科研能力,與我們所要研究的科技服務貿易緊密相關。故選取跨國專利申請量作為衡量專利國際化的指標。

其中,表示i國和j國的科技服務貿易額線性差異常量,因為是在線性計算式中,其對於科技服務貿易額的對數值的影響不會幹涉我們對於科技服務貿易額與專利國際化的關系的觀察,故後文中不予討論。

將專利申請量作為變量添加到模型2構建模型3:

(模型3)

其中Etcj表示第t年中國科技服務貿易對j國的出口量,Ytc表示第t年中國的GDP,Ytj表示第t年j國的GDP,Dcj表示中國和j國的地理距離,Etc表示中國在第t年的國民專利申請量,Etj表示j國在第t年的國民專利申請量,Ptc表示中國在第t年的人口總數,Ptj表示j國在第t年的人口總數,CDtcj表示中國第t年在j國的專利申請量。

在模型3中,解釋變量Ytc表示中國的GDP,代表中國的經濟規模、供給及需求能力,預期符號為正,表示當中國GDP增加時,中國科技服務貿易的出口額越大。解釋變量Ytj表示j國的GDP,代表j國的經濟規模、供給及需求能力,預期符號為正,表示當j國GDP增加時,j國對中國的科技服務的需求越大。解釋變量Dcj表示兩國的地理距離,代表雙邊貿易的運輸成本,是雙邊貿易的主要阻力因素。預期符號為負,表示中國與j國相距越遠,貿易成本越高,我國科技服務貿易的出口額將減少。解釋變量Etc表示中國在第t年的國民專利申請量,代表中的科技服務能力,預期符號為正,表示當中國的國民專利申請量增加時,中國科技服務貿易的出口額越大。Ptc表示中國在第t年的人口總數,預期符號為正,表示中國人口增加時,雙邊貿易規模擴大,科技服務貿易的出口額增大。Ptj表示j國在第t年的人口總數,預期符號為負,表示j國雙邊貿易擴大,中國對j國科技服務貿易的出口額減小。CDtcj表示中國第t年在j國的專利申請量,表示中國在j國的科技服務保障力大小,預期符號為正,當CDtcj增大時,科技服務貿易的出口額增大。

(二)樣本與數據

科技服務貿易出口額的值等於特許使用費和執照費與其他業務和專業技術服務費之和。

GDP是兩國經濟規模衡量的標準,是影響國際貿易的關鍵因素。本文擬定使用基於PPP(購買力平價)估算的GDP以消除各國GDP計算體系標準可能帶來的誤差,由於部分國家基於PPP估算的GDP數據沒有記錄,本文中GDP數據采用經過換算的基於現行市場價格的美元表示(GDP at market prices (current US$))。GDP資料來源於世界銀行數據庫,整理詳情見附錄表1和附表2。

本文的地理距離,代表兩個首都之間的實際距離,它不受語言等因素如歷史,地理距離和模式的專利國際化差異是完全獨立的。地理距離資料來源於外文網站。具體數據參見附表7。

這個模型的專利申請數量是國家科學技術服務能力的指標是影響科技服務出口的壹個重要因素。本文資料來源於WIPO公布的專利統計數據。具體數據見附表3。

本文所說的專利國際化所指的是通過建立全球統壹化的專利制度到達壹國在另壹國申請專利得到正規保護的行為。故我們運用了WIPO公布的各專利局收到的按來源國統計的專利申請數據來評估專利國際化的行為。

結果分析顯示如下表:

類型

實施者

形式

壹國技術的全球化利用

追求利潤的企業和個體

出口創新產品;轉讓許可證和專利;在國外生產內部設計和開發的創新產品

技術的全球化創新(生產)

跨國公司

在母國和東道國開展R&D和創新活動;在東道國購買已有的R&D實驗室或進行R&D綠地投資

全球技術合作

大學和公***研究中心

合作科研項目;交換學者或研究者;學生國際流動

國內或跨國企業

特定創新項目的合資企業;交換技術信息和/或設備的生產協議

表6.1 專利國際化實施者與形式

Table6.1 Patent Internationalization Implementers andForms

表6.2 專利國際化三指標分布情況

Table6.2 Distribution of the three indicators ofinternationalization of patents

從表6.3的第(1)~(3)列可以看到,在普通的固定效應回歸中,專利國際化對貿易的增長呈負影響,這讓我們想到了內生性問題。專利國際化帶來的貿易量的增長可能會帶來市場重要性的上升,進而提高了申請專利的可能性。與此同時,壹些國家可能為了避免本國已有的市場份額被侵蝕而大量申請專利用以迷惑對手。這就需要使用壹種可以控制這個內生性問題的解決方法,本文所使用的解決方法為工具變量法。

工具變量法:當X與Y內生時,尋找壹個變量只會影響X而Y不直接受影響,從而可以準確地識別出X對Y的影響。其中,X為自變量,Y為因變量。

本文所研究的專利國際化是壹種個人和企業的專利申請行為在國家層面的總和,由於這是壹種策略行為所以難免會受到多種多樣的因素的影響,其中最為密切的影響就是和這壹行為密切相關的國際合作。由此,本文選擇了是否是《1970年專利合作協定》(Patent Cooperation Treaty, PCT)成員這壹變量以用來解決貿易增長和專利國際化的內生性問題。這壹工作變量之所以有效的原因是由於從制度環境上來說,加入專利協定可以使個人和各國單位在國外申請跨國專利時使用更長申請寬限期的PCT條款;同樣,由於WIPO和國際專利合作協定傳遞相關文件與信息,所以相關的申請成本有所降低。就這壹意義來說,加入專利合作協定壹定會對雙邊的專利國際化水平有所提高,但加入這壹國際條約並不會直接影響雙邊貿易關系,因為這是壹個多邊條約,不會因為具體的雙邊貿易關系而影響壹國加入與否,這壹條約同時直接影響的是雙邊專利申請情況惟壹對貿易產生影響的途徑也是通過專利國際化對雙邊貿易結構和雙邊貿易量產生影響。在國際貿易研究中最常見的對相關因素直接產生影響的手段之壹就是利用雙邊具體條約。本文使用STATA12.1軟件的xtivreg2命令對專利國際化指標(即雙邊是否是專利合作協定成員)進行了工具變量兩個階段的最小二乘估計。

科技服務貿易額

專利流動對數

專利流動對數

-0.056***(0.010)

/

i國GDP

1.302***(0.055)

0.035***(0.001)

j國GDP

-0.957***(0.063)

0.029***(0.001)

專利合作協定成員方i

0.068***(0.004)

專利合作協定成員方j

/

0.079***(0.004)

i國民專利申請量

-0.006(0.006)

0.008***(0.001)

j國民專利申請量

0.018***(0.006)

0.008***(0.001)

i國人口總數

1.250***(0.181)

0.662***(0.018)

j國人口總數

2.163***(0.209)

0.423***(0.016)

i國和j國的地理距離

-0.968**(0.102)

-0.005***(0.015)

樣本數

390

390

註:***、**、*分別代表在1%、5%和10%水平上顯著,括號內是序列相關與異方差調整後的穩健標準誤差

表6.3 科技貿易額和專利流動對數的影響因素

Table6.3 Factors affecting the trade volume oftechnology and logarithm of the patent flows

這壹回歸結果的意義是極其重要的,因為我們所看見的大量的發達國家通過專利國際化來為自己企業的產品在相應的市場爭取法律保護其市場份額和市場地位的過程中,不僅提升產品和公司,這些國家的國際競爭力,交易量也有所增加。這壹結果同時是在控制雙邊國家創新水平(以各自國家的本國居民專利申請量度量)之後得到的,所以這壹結果實際上反映的是,不僅需要專心致誌地切實提高技術創新水平和自主創新能力,還需要敢於將專利和技術國際化,積極主動的到東道申請專利,通過專利國際化來提高貿易的質量。

從實驗結果中我們可以看到,即使專利國際化對科技服務貿易的部分發展具有壹定的抑制作用,但同時也大大提高了科技服務貿易的全局發展進度,並且在貿易發展的總體上呈現了促進的作用,起到了正面的影響。這些結果表明隨著專利國際化的進程發展,伴隨著新技術新產品的推出,對原來的產品造成了壹定的壓制效果,對壹些企業產生了負面的影響。而且如果出現產品可替代的問題,就很有可能會出現多方面的競爭,如技術資源與市場份額等,在壹國的科技服務貿業的市場中也會發生企業之間互相侵蝕的現象。從這裏我們可以對我國企業制定出更重要的方向。在國際科技服務貿易市場中,新舊產品往往生產於了不同區域不同行業,而擁有專利國際化能力的企業就意味著可以在國際市場上推動新技術引領的新產品,從而占據新市場的大面積市場份額,將壹些缺乏創新技術或專利國際化進度相對落後的企業擠出市場競爭。所以,作為發展中的企業或傳統規模的企業都必須註重專利國際化的進程推進和使用,企業必須擁有技術創新的思想,只有通過技術的不斷革新和運用國際最新技術,才能使企業確保在不斷變遷的國際科技服務業市場中處於長期的優勢地位,占據主要的市場份額。

科技服務貿易額

1996-2005

2005-2014

專利流動對數

2.754***(0.930)

7.368***(0.920)

人口總數對數

2.536***(0.003)

-0.285***

科技服務貿易指數

-0.068***(0.002)

1.750***(0.342)

國民專利申請量

0.039***(0.213)

0.029***(0.034)

樣本數

390

390

表6.4 檢驗——分時段回歸

Table6.4 Test2—point period regression

(三)實證結果與討論

就像前面內容所描述的壹樣,當前全球經濟壹體化趨勢已經日漸顯著,伴隨著科技的進步與技術的不斷創新突破,專利國際化對科技服務貿易的影響也發生了較大的變化,我們可以按表壹與表二進行了檢驗研究,觀察了其中相應的變化。在各個年份裏,專利國際化對科技服務貿易額與貿易廣度都有著正面的影響,都起到促進的作用,尤其對科技服務貿易額的影響十分顯著。從這壹結論中可以看出,伴隨著全球經濟壹體化的不斷深入,專利國際化對科技服務貿易的影響也越來越顯著了。以資金投入為主要顯著優勢的傳統從事科技服務業的企業會逐漸被以創新科技與前端技術為核心的企業所取代,壹成不變的企業必然會做出讓步,這壹結論與我們前期的預測是相壹致的。隨著技術的革新會逐步影響新型產品的發明和制造以及制造工藝過程中的分工問題和細化,同時也影響全球專利國際化與技術國際化的浪潮和貿易自由投資的不斷發展。我們可以從中預想,專利國際化的不斷深入會在未來對科技服務貿易產生更大的影響。

七結論與政策建議

(壹)研究結論

本文章通過運用專利申請總量、科技服務貿易總額兩類數據,利用引力模型與工具變量法檢驗了專利國際化與科技服務貿易增長的關系,得到以下的結論。

第壹,專利國際化對科技服務貿易增長的影響是有利的,科技服務貿易會被大幅度的推動發展。我們的發現說明,應該通過鼓勵企業堅持自主創新與技術研究,實現技術的跨越式發展,爭取通過長時間的努力進入到壹個更高的科技平臺。並且在保持政策相對穩定的前提下,隨著科技服務產業的發展,要制定國際學術交流政策,科技成果獎勵制度,放寬科技人員的兼職方向等,加速科技創新的進程。

第二,專利國際化對科技服務貿易的影響是隨著時間不斷深化的。也就是說伴隨著時間的慢慢推移,專利國際化也在世界貿易中逐漸占據不可或缺的位置,而以專利產權作為核心內容的科技服務貿易也會逐步成為世界貿易的主流。兩國或地區只有在技術專業化領域越接近,研發才越多,跨國專利控制才可能越多。

第三,專利國際化對科技服務業發展也有壹定的限制作用。專利的國際化就意味著技術與知識的全球性擴散,同時也意味著為專利產權帶來了壹定的限制性的保護,這樣壹來就相對減少了國內外的壹定量的交流與合作。當外國企業控制或者占據某壹市場的份額越小,我們與其合作的機會就越少,本國對專利產權的控制就越強,這種情況下無法創新的企業就很難支撐下去,導致本國企業利益受損,科技服務貿易額會大大下降。這就警示我們國內企業要加快創新的腳步,時刻保持著危機感,多利用創新技術與知識加大自己的企業規模,保證自己在相應出口市場的份額不受對手侵蝕。

本文章在理論上論證了專利國際化和科技服務貿易的增長的關系,為科技服務業提供了全新的經驗與警示。從現實意義來看,為科技創新化與專利國際化提供了壹定的基礎,也為我國參與技術全球化提供了根據與經驗。我們可以知道專利國際化對科技服務貿易的增長既有促進作用同時也表現了壹定的抑制效果,這要求我們必須協調好專利國際化與科技服務貿易的關系才能到達最理想的效果。

(二)政策建議

根據以上結論,我們提出建議:首先,要促進科技服務業和專利國際化的協同,加強國內科技服務業與全球貿易事務的關聯,學習發達國家的先進經驗。其次,進壹步強化科技服務業的管理體制改革,真正發揮專利國際化與技術國際化的協調和規範作用。最後,為了從事科學和技術服務的專業人員提供科技服務專項資金的承諾,企業和企業家群體創新國際化,應提供給科研人員更多的福利和生活幫助。

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