為進壹步加強對員工行為的動態管理，實現案件預防前移，有效消除案件風險隱患。始終堅持“壹崗雙責、分級負責”的責任機制，將業務管理與人員管理有機結合，定期排查與不定期排查相結合，多渠道、多形式做好員工異常行為排查工作，確保員工思想穩定，取得明顯成效。
第壹，加強日常調查，掌握員工思想動態。壹是充分發揮分支機構和部門負責人與員工直接、頻繁接觸的優勢，通過員工平時的業務辦理、工作交流、相互交流和日常表現，觀察和掌握員工的思想動態。二是管理者定期和不定期與員工談話，了解所轄員工的思想、工作、學習和生活情況；三是召開小範圍的員工座談會、專題詢問、問卷調查等。，了解員工思想和行為的動態。
第二，加強家訪，建立聯系機制。該行以分行、部門為單位，建立員工家庭聯系方式，定期走訪所轄員工家庭，與員工配偶、父母、子女、親屬頻繁交流、座談，了解員工八小時以外的家庭情況和行為動向。。
第三，加強社會走訪，及時消除隱患。本行員工行為動態管理小組辦公室定期組織專人走訪當地公安局、檢察院、法院、工商局、稅務局、小額貸款公司、擔保公司等相關單位，建立工作聯系，系統掌握全轄員工是否存在違法違規、法律糾紛及不良異常情況；不存在商業企業行為；是否參與民間借貸，是否存在違規擔保行為；是否存在利用職務之便謀取私利等。，並準確掌握員工的社會交往、投資消費、遵紀守法等情況。
第四，加強監測分析，強化制度執行。本行多渠道加強對員工行為動態的監測和分析。第壹，通過工會、* *青年團等群眾組織，了解員工參與組織活動的情況；二是總結運用監督檢查制度，查閱各級檢查報告，掌握員工工作能力、制度執行和獎懲情況；三是通過業務操作風險管理系統、反洗錢風險監控系統、視頻監控系統、信用卡非法透支信息等。，發現、收集和驗證員工行為動態和異常交易。對收集的信息進行分類分析，提前加強防控。
第五，拓寬監督渠道，加大監督力度。壹是銀行利用95588客戶投訴系統了解員工的服務質量和責任；二是在銀行網絡新聞中設立舉報電話，在各營業網點設立舉報郵箱，接受員工和客戶的舉報投訴，拓寬監督渠道；三是建立全轄員工行為動態管理臺賬，按時報送員工行為動態管理信息，積極構建員工行為動態管理常態機制，促進全轄幹部員工遵章守紀、誠信執業、依法經營。