傳統股東穿透核查方式存在的問題
監管趨嚴加大核查難度:
在IPO審核過程中,監管部門對股東穿透核查的核查要求隨著業務實踐在不斷深化,從最初的股份權屬是否清晰、股東人數是否超200人等,逐步拓展至是否存在三類股東、份額持有人的適格性,再延伸至如今的嚴查突擊入股、違規入股、證監系統人員入股等,核查任務不斷增加、核查難度不斷增大。工作量大影響申報進度:
在股東穿透核查過程中,除了通過公開渠道收集數據,向股東收集相關資料外,還需要將這些收集到的資料匯集整理成文件、對股東的持股情況和持股份額等進行數據分析、同時還要制作核查底稿、在核查過程中給發行人及中介機構帶來巨大的工作量,嚴重影響項目申報的時間和進度。案牘AutoDocs的自動化解決方案
圖1:案牘AutoDocs自動化平臺頁面 在股東穿透核查工作中,數據收集只是最基礎的工作,而真正的核心在於如何按照業務的規則去處理、分析數據以及制作文檔。通過案牘AutoDocs的自動化平臺,發行人可以自動化完成股東穿透核查過程中的各類工作,高效準確地完成監管要求的核查工作。案牘AutoDocs針對股東穿透核查提供的自動化解決方案如下:#3p4# 收集數據
多渠道收集數據:通過企信網、企業年報、天眼查、企查查等官方及第三方數據源多渠道實時收集股東數據,最大程度保證核查數據的準確性;
無限制穿透到底:支持對境內股東無限制向上穿透到底,以滿足最嚴格的核查要求;
根據監管要求設定穿透標準:根據不同項目要求調整穿透標準,有效減輕發行人及中介機構後續核查的工作量,如:
根據“最終持有人”的監管要求,對國有獨資或控股主體、新三板企業、集體所有制企業等進行智能識別及終止;或者 根據“重要性水平”的監管要求,在穿透過程中自動計算十萬股或萬分之壹以下股東並終止;自主替換數據:用戶可以對穿透過程中任意層級的股東數據進行修改和替換;
自動檢測錯誤數據並進行修改:自動識別名稱登記錯誤、缺失持股比例信息等錯誤股東數據並進行提示,同時可以支持用戶在系統內修改並重新進行穿透核查;
提供調取境內外的工商內檔的增值服務:協助調取境內工商內檔獲取自然人股東的身份信息,以及境外(如香港、新加坡、美國、德國等)企業的股東檔案。
#3img4# 分析數據
計算最終受益比例:在穿透核查過程中,壹條持股路徑下的每個股東都可能出現重復持股、交叉持股等多種復雜持股情形,演算出來的持股路徑可能多達數千萬條,要想人工準確計算最終受益比例及其困難,我們利用自研算法推算出每個股東持有發行人的所有持股路徑,並計算最準確的最終受益比例;
識別特殊類型的股東:自動識別股東中是否有金融機構、保險機構、私募基金、私募基金管理人等特殊類型股東;
識別疑似證監會離職人員:通過全網收集證監會及會管單位所公開披露的在職或離職人員,對自然人股東進行匹配,協助確定疑似證監會離職人員的範圍;
對比歷史數據:在系統內自動緩存所有歷史生成的報告數據,並提供對歷史數據的對比分析,方便發行人快速掌握在穿透過程中股東的變化情況。
3 制作文件
按照 IPO 項目標準快速將股東穿透核查數據制作成申報文件或股東確認函等文件:制作股東穿透核查意見書的附表:根據過往的大量項目經驗及專業團隊要求形成壹些列專業格式的報告模板,支持Excel及Word格式;
制作股東確認函:以股東為主體生成具體確認函,提高與股東溝通的效率;
定制化文件模板:除了可以自動化生成標準的文件模板,案牘還可以根據利用文檔自動化平臺為用戶提供模板的定制開發服務。
圖2:系統報告樣式預覽頁面 圖3:Word版-股東確認函文件樣式(信息來自公開渠道)4 制作底稿
制作股東網絡核查底稿:通過機器自動化模擬人工操作,實現自動化網絡核查及截圖,快速、批量生成股東穿透核查對應的網絡核查底稿;
制作證監會離職人員核查底稿:針對證監會及會管單位的網站進行實時網絡核查,協助制作證監會離職人員的網絡核查底稿。
圖4:股東核查底稿截圖示例 圖5:證監會離職人員核查頁面為什麽眾多IPO項目組都選擇案牘?
專業高效:案牘AutoDocs的團隊成員均來自國內壹線律所及投行,並為500多個IPO項目提供自動化解決方案,擁有豐富的項目經驗。我們與150多個頭部律所及投行團隊深度合作,***同將專業嚴謹的業務規則轉變成算法及自動化產品;
極致體驗:我們的解決專家提供7*24小時的咨詢、培訓及指導服務,隨時解決系統使用過程中的任何問題;
安全合規:我們高度重視客戶及項目的數據安全。我們提供提供物理、系統、數據、文件、內容的5層防護,過程留痕和異常監控貫穿全工作流程,全方位保障服務的穩定供給和客戶的數據安全。
除了股東穿透核查外,案牘AutoDocs還提供IPO核查解決方案:
自動化網絡核查及風險輿情監控:對企業的股東、分子公司、分支機構以及主要人員的工商、行政合規、訴訟等信息進行官方渠道的實時網絡核查,自動化截圖並爬取數據;
關聯關系與同業競爭分析:根據監管要求自動化分析發行人的潛在關聯方,通過主要人員線索分析潛在關聯方,對發行人及其實控人對外投資企業進行穿透核查及同業競爭分析,對客戶供應商與企業或企業主要人員是否存在關聯關系進行自動化分析,對客戶供應商進行穿透核查;
文件自動生成:自動化制作詢證函、三會文件、合規證明、承諾函等文件。
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