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什麽是合規管理?什麽是科學意識?如何控制風險?風險控制的目的

合規管理是指證券公司制定和實施合規管理制度,建立合規管理機制,培育合規文化,防範合規風險的行為。合規管理的重點是企業應該如何進行經營活動,其首要內容包括公司治理(對於上市公司,主要涉及證券監管中的合規事項)、行業監管中的其他合規事項、法律風險防範以及其他內部道德規範和規章制度(包括行為準則)。

科學意識是指在深刻理解科學的本質、功能、發展規律和機制的基礎上形成的壹種社會觀念,能夠促進人們投身科學事業或積極響應科學活動,為參與科學活動的價值取向提供合理的指導。簡單來說,科學意識就是站在科學的角度去認識、分析和解決問題的觀念和行為。

(1)確定戰略目標;(2)找到實現目標的最佳途徑;(3)有效優化企業資源。

企業風險控制的目的企業風險控制是以專業管理體系為基礎,以風險防範和有效監管為目標,通過全面建立過程控制體系,描述關鍵控制點,以流程的形式直觀表達生產經營業務流程而形成的管理規範。內部控制包括五個相互關聯的要素:控制環境、風險評估、控制活動、信息和溝通以及監控。風險管理又稱危機管理,是指風險管理部門對生產過程中可能遇到的各種風險因素進行識別、分析和評估,以最低的成本實現最大的安全性的過程。

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