根據《證券投資咨詢業務暫行規定》第六條，中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構的證券投資咨詢業務進行監督管理。中國證券業協會對從事證券投資咨詢業務的證券公司和證券投資咨詢機構實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定制定相關的職業規範和行為準則。
第七條為客戶提供證券投資咨詢服務的人員，應當具備證券投資咨詢資格，並在中國證券業協會註冊為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時註冊為證券分析師。
擴展數據:
證券投資咨詢業務暫行規定第十二條證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資咨詢服務，應當告知客戶下列基本信息:
(1)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等。；
(二)證券投資顧問的名稱及其證券投資咨詢資格代碼；
(三)證券投資咨詢服務的內容和方式。
(4)投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔；
(五)證券投資顧問不得代表客戶進行投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機構應當將前款第(壹)項、第(二)項信息通過其營業場所、中國證券業協會和公司網站進行公示，方便投資者查詢和監督。
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