其實這件事要追溯到2019年。CICC作為華晨汽車2019期債券的主承銷商，未對承銷業務涉及的事項進行充分調查，未能履行盡職調查義務。該行為嚴重違反了證監會發布的相關管理辦法，證監會依法對CICC采取了出具警示函的行政監管措施。這說明目前證監會已經將公司的債券發行、交易管理等壹系列相關行為歸入相關法規，有明確的規定對這類違法行為進行約束。
雖然出具警示函只是壹種監管措施，但也給各大公司敲響了警鐘，尤其是涉及到債券和交易相關的事項。各方都應規範自己的責任和義務，不斷完善的法規不允許任何擾亂市場、非法交易等行為，這是對所有公司遵守法規、合法經營的有力警示。相信這項措施會改善目前企業間的債券發行情況。
對於CICC而言，出具警示函也意味著公司及相關工作人員應加強對相關法規的學習和實踐，在符合相關法律法規的前提下，依法合規開展債券承銷工作。作為行業內舉足輕重的企業，CICC要提高執業質量，為所有企業做出表率，協助證監會做好債券承銷合規化、流程化工作。