為規範證券公司分支機構行為，保護投資者權益，維護市場秩序，中國證監會於2019發布了《證券公司分支機構監管規定》(以下簡稱《規定》)。明確規定證券公司設立分支機構需要經國家和地方金融監管部門批準，分支機構應當按照批準的事項開展業務活動，並及時履行備案手續。同時，規定要求證券公司制定分支機構管理制度，明確分支機構內部管理職責、權限和業務流程，確保公司與分支機構之間的協調和溝通。《規定》還強調了分支機構的風險防控和合規管理要求。分支機構必須配備合格、足夠的工作人員，按照公司風險管理要求履行職責並執行總部公司制定的內部管理制度，加強對業務和風險的監控，及時報告分支機構的重大風險和問題。此外，規定還要求分支機構依法披露信息，接受國家和地方金融監管部門的監督檢查並提供必要的協助和配合。如果分支機構存在違法或嚴重失信行為，可能面臨處罰甚至撤銷分支機構。
證券公司分支機構如何保護投資者權益？證券公司分支機構開展業務活動，必須遵守法律法規和行業規範，明確內部管理職責、權限和業務流程，配備足夠的合格人員，加強風險防範和合規管理。此外，證券公司分支機構還需要披露信息，依法接受監管機構的監督檢查，及時報告重大風險和問題，保護投資者的合法權益。
《證券公司分支機構監管規定》要求，證券公司分支機構的設立應當經國家和地方金融監管部門批準，分支機構應當遵守法律、行政法規、規章制度，配備合格人員，執行總公司制定的內部管理制度，接受上級監管部門的監管。此外，分行需要加強風險防範和合規管理，以保護投資者的合法權益。
法律依據:
《證券公司分支機構監管規定》第六條應當遵守法律、行政法規和中國證監會及國家和地方金融監管部門的規章制度，明確內部管理職責、權限和業務流程，按照公司風險管理要求履行職責，執行總公司制定的內部管理制度。