(壹)研究制定證券期貨市場的方針、政策和進度計劃；起草有關證券期貨市場的法律法規；制定證券期貨市場的相關規則、規定和辦法。
(二)國家證券監管機構垂直領導，集中統壹監管證券期貨市場。管理相關證券企業的領導班子和成員，負責相關證券企業監事會的日常管理。
(三)監督股票、可轉換債券、證券公司債券和債券以及國務院證監會指定的其他證券的發行、上市、交易、托管和結算；監督基金的證券投資行為；批準公司債券上市；監管上市政府債券和公司債券的交易行為。
(四)監督國內期貨合約的上市、交易和清算；監督境內機構依法規範從事境外期貨業務。
(五)對依法必須履行相關義務的上市企業及其股東的證券市場行為進行監管。
(六)經營管理證券、期貨交易所。依法規範經營管理證券期貨交易所的高級管理人員；證券業協會和期貨業協會的歸口管理。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理企業、證券登記結算企業、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券信用評級機構；向中國人民銀行審批基金托管機構的資格，並監督其基金托管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格管理辦法並組織實施；指導中國證券業和期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票和上市；監督境內機構在境外設立證券經營機構；監管境外機構在境內設立證券經營機構和從事證券業務。
(九)監督證券期貨信息傳播，負責證券期貨市場統計和信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並對其相關業務活動進行監管；對律師事務所和律師從事證券期貨相關業務的行為進行監管。
(十壹)依法查處證券期貨違法行為。
(十二)證券期貨業外匯歸口管理和國際合作。
(十三)國務院交辦的其他事項。