中國中投證券有限責任公司(以下簡稱“中投證券”)於2005年9月28日在深圳正式成立。中國中投證券是經中國證監會批準的全國性、綜合性證券公司，註冊資本80億元。公司的直接控股股東為中央匯金投資有限責任公司，最終控股股東為中國投資有限責任公司，在全國50多個大中城市設有65，438+000多個營業部。[1]
合規管理:
企業合規管理的發展歷程:
從公司成立之初，就開始探索建立合規管理機制。公司建立了適合公司業務需求的合規管理機制，合規管理、全面合規的理念逐漸深入全體員工心中。
公司合規管理的目標:
公司合規管理的目標是建立和完善公司合規管理機制，通過有效的合規管理實現公司的持續、規範發展。
公司合規管理的概念；
公司倡導全員合規的理念，合規從高層開始，合規創造價值。在全公司推廣職業道德和誠信正直的價值觀，增強員工的合規意識，推動合規文化建設，促進公司自律合規與外部監管的有效互動。
1，完全符合
合規的理念應該貫穿於公司的每壹個業務流程和每壹個工作環節。合規與公司的每壹個員工都息息相關。合規的理念和意識要根植於員工的思想中。員工應熟悉與實踐相關的法律、法規和準則，並將其作為自覺和必然的行為準則，以達到完全遵守和主動遵守。
2.合規從高層開始。
公司高級管理人員的行為應當合規，並起到表率作用；公司高級管理人員應重視合規管理，為合規管理提供條件，樹立合規管理的權威。
3.合規創造價值
有效的合規管理有助於提高公司的品牌價值和知名度，吸引更多優質客戶。通過防範合規風險，控制違規行為的發生，可以降低違規行為帶來的風險或損失。[3]