識別和評估與公司業務活動相關的合規風險，包括為新產品和新業務的開發提供必要的合規審查，識別和評估因新業務拓展、新客戶關系建立和客戶關系性質發生重大變化而產生的合規風險；監督公司對合規風險采取必要的控制措施，持續跟蹤公司合規風險的變化；
組織對公司的政策、規章制度、操作規程、重大決策、新業務和新產品計劃進行合規性審查，出具合規性審查意見，督促各業務部門對政策、規章制度和操作規程進行梳理和修訂，確保政策、規程和操作規程符合法律法規和監管部門政策的要求；
組織符合性檢查並出具符合性檢查報告；對違規事項或隱患出具整改意見，跟蹤整改落實情況，出具整改驗收報告。
組織合規培訓，包括新員工的合規培訓和在職員工的持續合規培訓；對公司員工進行合規文化教育，開展合規文化建設，貫徹主動合規、合規創造價值的合規理念，提高員工的合規意識；
持續關註法律法規和監管政策的最新動態，正確理解法律法規和監管政策的規定和精神，準確把握法律法規和監管政策對公司經營的影響，為管理層、業務部門和管理部門提供法律意見；
負責處理公司各部門和分公司的違規舉報；
組織實施反洗錢制度；
實施充分的、具有代表性的合規風險評估和測試，包括通過現場審計測試各項政策和程序的合規性，詢問政策和程序的缺陷，並進行相應的調查；檢查各部門的運作和業務流程；
負責通過合規風險管理信息系統監控和檢查相關業務的合規性；
與監管機構保持日常工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的執行情況；
監督員工執行法律、法規、標準和職業道德，查處違規行為；
完成合規總監交辦的其他任務。