1.合規風險的識別和評估
合規風險的識別和評估是防範合規風險的基礎。企業應定期梳理自身經營活動，識別可能存在的合規風險點，根據風險發生的可能性和影響程度進行評估，制定相應的風險應對策略，為後續的合規風險管理提供依據。
2.合規風險的防範和控制
防範和控制合規風險是企業合規管理的核心。企業應當建立健全合規風險防控體系，包括合規審查、合規培訓、合規監測等環節，確保體系有效運行，將合規要求融入企業日常經營管理，有效防範合規風險。
3.合規風險的應對和處置
在充分的預防和控制之後，合規風險仍然可能發生。企業應制定有效的應對和處置措施，減少風險損失，包括建立風險報告機制、制定應急預案、處理風險等。對於已經發生的合規風險事件，企業應當進行深入分析，總結經驗教訓，不斷完善合規管理體系。
合規風險對企業的影響
1，運行穩定性受影響。
合規風險的出現會伴隨著法律訴訟、監管處罰等問題，幹擾企業的正常經營，影響其經營穩定性。壹旦出現重大合規風險，企業將面臨重大財務損失，甚至破產。
2.品牌形象受損
合規風險的發生往往伴隨著對企業聲譽的損害。公眾和客戶會質疑企業的誠信和道德水準，影響企業的品牌形象和市場地位，降低企業的市場占有率，對企業的長遠發展產生負面影響。
3、戰略目標難以實現。
合規風險的出現會使企業面臨各種不確定性和障礙，影響其戰略規劃和實施。企業需要花費大量的時間和精力來應對合規風險，這會分散企業的註意力，使其難以集中精力實現戰略目標。合規風險會阻礙他們的業務拓展和市場拓展計劃，影響他們的長期發展。