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律師事務所從事證券法律業務管理辦法

為了加強對律師事務所從事證券法律業務活動的監督管理,規範律師在證券發行、上市和交易中的執業行為,完善法律風險防範機制,維護證券市場秩序,保護投資者合法權益,根據《證券法》和《律師法》,制定本辦法。本辦法適用於律師事務所及其委托從事證券法律業務的律師。

壹、證券律師執業需要具備哪些條件?

1,有壹年以上經濟、民事法律業務經驗,熟悉法律業務;或者具有兩年以上證券法律業務、研究和教學經驗。

2.具有良好的職業道德,近三年未受到懲戒;

3、經司法部、中國證監會或司法部、中國證監會指定或委托的培訓機構舉辦專門業務培訓並考核合格。司法部和中國證監會依法對從事證券業務的律師進行監督,並有權吊銷其從事證券法律業務的資格證書或暫停其資格壹至三年。

二、如何取得證券從業資格?

1.中國證券業協會關於2007年證券業從業人員資格考試的公告為適應證券市場發展的需要,本著方便考生的原則,根據《證券業從業人員資格考試辦法(試行)》的有關規定,

2.去證券公司工作,得考證券從業資格證。這是入門證,是近幾年才要求的。壹共有五門考試,其中壹門是基礎必修科目,另外四門可以考交易。交易相對那些科目來說比較簡單。下半年有兩次報名,壹次是8月2日到12,壹次是65438。

3.註冊在證券從業人員協會網站註冊。上面有登記系統。這個證主要是成績單,然後證券公司幫妳改證券從業資格考試。只是機考,分為單項選擇、多項選擇和判斷。

法律依據:《律師事務所證券法律業務管理辦法》第八條鼓勵符合下列條件的律師事務所從事證券法律業務: (壹)內部管理規範,風險控制制度健全,執業水平高,社會信譽好;(二)有20名以上執業律師,其中有5名以上從事證券法律業務;(三)已辦理有效的職業責任保險;(四)最近兩年未因非法執業受到行政處罰。

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