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2002年度證券從業資格考試-證券交易試卷
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壹、單項選擇題(本大題* * 60小題,每小題0.5分,***30分)下面小題給出的四個選項中,只有壹個是最符合題目要求的。請將答題卡上相應選項塗黑,不塗不得分。
1.中國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得()。
A.來自證券登記結算公司的業務收入
B.從證券登記結算公司的收入中提取
C.退出證券登記結算公司的資金
D.證券公司應當按照證券交易業務量的壹定比例支付。
2.根據(),證券交易的種類可分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生品交易。
A.交易規模b .交易對象的多樣性
C.交易性質d .交易地點
3.我國滬深交易所目前使用的報價方法是()。
A.口頭報價b .書面報價
C.計算機報價d .人工報價
4.從內容上看,權證具有()的性質。
A.債權b .場外交易
C.基金d .選項
5.()不是證券經紀人應該扮演的角色。
A.b .提高證券市場的效率
C.提供咨詢服務d .防止股票價格波動
6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式屬於()。
A.公司制b .會員制
C.合同制d .合夥制
7.上海、深圳證券交易所關於會員義務的規定()。
A.幾乎壹樣
C.區別很大。d .完全不壹致
8.在我國,根據不同種類席位的含義,買賣a股股票、債券和基金的席位稱為()。
A.自營席位b .代理席位
C.普通座位d .專用座位
9.下列哪壹項不屬於證券交易風險的制度性防範措施()?
A.全額交易結算資金制度b .風險準備金制度
C.壞賬準備d .行業檢查
10.對於開放式基金,基金證券的買入價和賣出價可以在基金()的基礎上加上或減去壹定的手續費得到。
A.凈債務b .凈資產
C.負債總額d .資產總額
11.對於證券公司來說,在證券交易風險防範方面,自律管理主要指()。
A.制度建設、執行監控和壞賬準備
B.立法、內部檢查、事後監督
C.制度建設、內部監督和行業檢查
D.立法、執行監測和事後監督
12.我國券商類證券公司只能從事()。
A.經紀業務b .自營業務
C.承銷業務d .發行業務
13.在證券經紀業務中,建立委托代理關系的壹個環節是開戶,另壹個環節是()。
A.主體b .委托
C.探員d .反對
14.開立資金賬戶進行股票交易時,()必須保留本人身份證、證券賬戶卡復印件等相關資料。
A.b .投資者
C.證券經紀人代表d .證券交易所工作人員
15.新中國證券交易所出現的時期是()。
A.20世紀80年代初
C.1980年代末1990s年代初
16.證券公司接受兩個以上客戶的委托,同時買賣同壹種類、數量和價格的證券,應當()成交。
A.自我對沖b .向交易所報告買入價
C.與客戶協商套期保值d .報交易所批準後套期保值。
17.下列不屬於證券經紀業務特點的是()。
A.交易的不變性b .客戶信息的保密性
C.客戶指令的權威性d .證券經紀人的中介性質
18.關於股票賬戶,下列說法錯誤的是()。
A.股票賬戶是識別股東身份的重要文件。
B.股票賬戶具有確認股東身份的法律效力。
C.開立股票賬戶是投資者進行股票交易的條件。
D.任何想買賣股票的人都可以開壹個股票賬戶。
19.下列不具備開立b股賬戶資格的人員是()。
A.國內自然人b .國內法人
C.定居國外的中國公民d .臺灣省地區的自然人
20.()中的股權登記與網上定價或網上拍賣中的股權登記相同。
A.認購證發行方式b .與儲蓄銀行資金掛鉤的發行方式
C.市值配售發行方式d .網下發行方式
21.在雙層托管制度下,投資者可以將其托管份額從壹個證券營業部轉移到另壹個證券營業部。這個過程通常被稱為()。
A.復合托管b .雙重托管
C.指定監護d .轉移監護
22.關於境內居民開立b股資金賬戶,下列說法錯誤的是()。
a開戶時賬戶的最低余額相當於65,438美元+0,000。
b:先用身份證在證券公司開戶,然後去外匯存款銀行轉賬。
C.不允許外幣現金。
D.可以使用外幣現金存款。
23.我國基金交易的申報價格以()計價。
A.100份B.1批
C.1份D.1個交易單位。
24.在我國,以5元作為傭金收取的起點不適用()。
A.上證a股b股深證a股
C.基金D.B份額
25.()是指投資者向證券經紀人發出委托指令,按照證券交易所的現行市價買入或賣出證券。
A.限額委托b .市場委托
C.當面委托d .電話委托
26.投資者不能以()的形式發出指令。
A.代理委托b .面對面委托
C.電話委托d .信函委托