證券的定義:壹般來說，證券是指用於證明或創設權利的書面文件，表明證券持有人或第三人有權取得該證券的特定權益或證明其曾經行為。根據證券的不同屬性，證券可以分為憑證證券和有價證券。憑證式證券又稱無價證券，是指不能使持有人或第三方獲得壹定收益的證券。證券有兩個基本特征:壹是法律特征，即它反映了某種法律行為的結果，本身必須具有合法性。二是書面特征，即必須采用書面形式或與書面形式具有同等效力的形式，且必須以特定格式書寫或制作，註明相關法律法規規定的所有必要事項。證券]是用於證券票持有者享有特定權利的憑證。如股票、債券、本票、匯票、支票、保險單、存款單、借據、提單等票據和文件都是有價證券。根據其不同的性質，證券可以分為兩類:有價證券和憑證式證券。證券可分為以下三種:(1)資金證券，如股票、債券；(二)貨幣性證券，包括銀行券、票據、支票等。；(3)財產性證券，如運單、提單、倉單等。憑證式證券是無價的證券，包括存款單、借據和收據。【證券】具有壹定面值的所有權或債權憑證，證明持有人有權按期取得壹定的收益，並可以自由轉讓和交易，通常簡稱為證券。主要形式是股票和債券。其中，債券可分為企業債券、國家債券和房地產抵押債券。證券本身沒有價值，只是因為它能給持有人帶來壹定的股息或利息收入，所以可以在證券市場上自由買賣和流通。【證券業】從事證券發行和交易服務的專門行業。它是證券市場的基本要素之壹，其主要業務活動是溝通證券需求者和供給者之間的直接聯系，為雙方的證券交易提供服務，以促進證券的高效發行和流通，維護證券市場的運行秩序。主要由證券交易所、證券公司、證券業協會和金融機構組成。a【證券公司】是指經證券主管機關批準設立，從事證券發行業務、證券交易業務、證券自營交易業務和證券還本付息、分紅派息業務的金融機構。它主要由法律機構組成。券商可分為兩類:壹類是證券發行市場的券商，屬於證券承銷商；另壹種是證券流通市場的證券商，屬於證券經紀人。證券經紀人可分為兩類:證券交易所的證券商和場外市場的證券商。【證券經紀人】從事代客買賣證券業務的證券公司，是證券投資者參與證券市場的中介機構。證券經紀人的利潤來源是向委托證券交易的投資者收取的手續費收入，稱為傭金。壹般來說，各國對傭金收入都有壹定的規定。證券經紀人具有豐富的證券投資專業知識和經驗，信息來源廣泛，效率高；普通投資者對證券市場知之甚少，投資金額較小，無法直接進入證券交易市場。通過證券經紀人進行買賣是壹種可取的方式。【證券市場】證券商品交易市場是股票、公司債券、政府債券等證券的交易場所。證券交易通過發行各種證券組織吸收長期資金，提供政府和企業所需的財政資金和長期資金。具體包括證券發行市場和證券交易市場兩部分。從整體上看，證券市場屬於長期金融市場(或資本市場)，是其組成部分之壹。證券市場交易的不同類型可分為股票市場和債券市場，兩者都由各自的發行市場和流通市場組成。【證券交易所的業務範圍】主要包括:①組織和管理上市證券；(二)為上市證券提供集中交易場所。(三)辦理證券集中交易的結算交割。(四)提供集中交易中上市證券的交易信息；⑤管理證券公司，制定上市證券的交易規則(采取自律性證券管理制度的國家)；⑥辦理證券集中轉讓；⑦證券市場管理部門許可或委托的其他證券業務。【證券經紀人】是指在證券交易所接受客戶買賣證券的指令，在交易雙方之間充當中介，收取傭金的證券公司。可以分為三類，即傭金經紀人、兩元經紀人、債券經紀人。(1)傭金經紀人傭金經紀人與投資大眾直接接觸，其職責是接受客戶委托後在交易所交易大廳進行買賣，交易完成後向委托客戶收取傭金。傭金經紀人是交易所的主要成員。(2)兩元經紀商兩元經紀商不接受普通客戶的委托，只接受傭金經紀商的委托從事證券交易。(3)債券經紀人債券經紀人是代表客戶買賣債券，並以傭金為報酬的證券公司。此外，債券經紀人還可以自行從事證券買賣業務。證券發行的公開性原則是企業、金融機構和政府在發行債券、股票等有價證券時應遵循的基本原則之壹。所謂證券發行的公開性原則，是指在發行證券時，證券的發行人必須按照規定向投資者公告其發行和財務運行情況。其範圍:主要是特定投資者和社會公眾。公開發行原則的確定是為了保護投資者的利益。證券發行登記是政府部門對公司發行證券進行審核和管理的制度之壹。即發行證券前，發行人必須向主管機關申請登記，並提交經註冊會計師審計的招股說明書、公司章程和財務報表。債券必須經過主管證券當局審查後才能發行的制度。在證券發行登記中，招股說明書是主要部分，其內容必須真實、完全公開，否則將承擔民事或刑事責任。這壹規定的目的主要是保護投資者的合法權益。[招股說明書]公開發行和出售其證券的公司的正式印刷文件，其中解釋了公司的財務狀況以及向證券購買者發行的證券的數量和價格。招股說明書要盡可能全面詳細，讓投資者對發行公司有必要的了解，做出是否投資的決定。其內容不僅應明確規定發行涉及的種類、數量、價格、股東權益、起止日期、認購方式等基本事項，還應詳細介紹公司的歷史沿革、組織機構設置、業務內容、近年財務狀況等。我國《公司法》和《股票發行與交易管理暫行條例》對招股說明書的內容和格式有明確要求。【上市公告】是指上市公司根據證券法規和證券交易所業務規則的要求，在其證券上市前，通過證券上市管理機構指定的報刊向公眾發布的宣傳和說明材料。上市公告的內容應當包括以下事項:①允許在交易所交易的證券的日期和批準文號；(二)證券發行。(三)公司創立大會或者股東大會同意公司證券在證券交易所上市交易的決議；(四)公司董事、監事、高級管理人員簡歷及其持有公司證券的情況；(五)公司最近三年或者成立以來的經營業績和財務狀況，以及下壹年度的盈利預測文件；6.證券交易所要求的其他事項。證券承銷合同】證券發行人和證券承銷商簽訂的確立雙方權利和義務的協議。也稱為證券承銷協議。其主要內容包括:承銷方式、承銷總金額、承銷費用、承銷起止日期、證券交接和支付交割日期、剩余證券的返還方式、違約責任、其他需要約定的事項。【承銷】承銷商與發行公司商定發行底價，簽訂銷售協議，然後組織力量以某種方式在證券市場上銷售。如果證券不能全部賣出，剩余未賣出部分作為資產歸承銷商所有或降價出售，損失自行承擔。對於承銷商來說，承銷收益豐厚，但風險也很大。因此，當新發行證券金額較大時，確定承銷份額、承銷費用水平和風險承擔方式有多種方式。在國際證券市場上，銀團承銷是最常見的方式。【證券市場】證券市場是包括股票、債券在內的各種證券發行和交易的場所。證券市場在經濟發展中起著重要的作用。首先，它可以為企業提供壹種向社會籌集和獲得自有資本和長期債務的途徑。其次，可以為各種投資提供還款條件，從而鼓勵儲戶投資股票，有效引導資本流向生產領域。第三，對股票持有者的勇氣給予應有的獎勵，使其資本轉向新的事業，從而促進風險投資業的發展。第四，證券市場可以吸引小投資者在更大範圍內投資經濟發展，有利於在更大範圍內分配財富和所有權，有利於經濟穩定。證券市場包括兩大類:證券發行市場和證券交易市場。【證券發行市場】證券發行市場是發行證券的場所，為資金使用者獲取資金提供渠道和手段。在資本主義國家，發行新證券有兩種形式:壹種是集資公司自行發行新證券，投資銀行只要表現出投資銀行的協助，就充當發行公司和固收投資者之間的中介價格，並從中收取壹定的手續費。當然，這種分配方式可以省錢，但往往需要很長時間才能籌到錢。另壹種是委托壹家或幾家投行承銷和承銷，投行會收取手續費。有的投行是獨立機構，有的是券商的壹部分。他們的主要任務是:向籌資者建議要發行的證券種類，例如，是發行債券還是股票，或者發行哪種股票；幫助籌資者選擇和確定最佳發行時間，即選擇股價上漲的時期，因為投資者在這個時期很容易接受新股；幫助集資者選擇確定股票的團價，這樣有利於集資者，也有利於吸引投資者，雙方都受益。確定壹個合理的價格，既可以擴大對股票的需求，又可以降低投資銀行的風險，使投資分支機構能夠在必要的發行時間內賣出其發行的全部股票。同時，投行自己認購股票，以更高的價格將這些股票賣給投資者，從中獲得壹定的利潤。這種認購也可以由幾家投資銀行組成的投資銀行集團聯合進行，讓集團中的每個成員購買壹定比例的股份，然後單獨向公眾出售，賺取買價和賣價的差價。委托投行發行股票的方式，可以讓集資者在短時間內獲得資金。【股市行情】1。證券交易市場證券交易市場是買賣證券的場所，為證券發行後證券所有權的轉移提供條件。證券交易所市場分為兩類:壹類是規模大、活躍有序的場內交易，即在證券交易所交易；另壹種是沒有固定地點的場外交易，大多通過電話進行。有兩個不同的階段:股票由發行者推銷，股票公開出售並到達投資大眾手中。資本主義國家的證券市場壹般分為“壹級證券市場”(或“壹級證券市場”)和“二級證券市場”。在壹級證券市場，企業和國家新發行的證券流通，這裏的市場占主導地位。在二級證券市場上，雙重發行之前或之後發行的證券流通，在這個市場上，交易所起著主要作用。證券交易委員會規定，在交易所買賣的股票和經紀人必須是交易所組織的成員，在交易所買賣的股票必須獲得上市投票的批準。由於在交易所買賣股票的成本很高，非交易所會員的券商在交易所之外買賣上市交易是有渠道的。這種在交易所上市，但在場外市場交易的股票市場，被稱為“三板市場”。此外，各種投資公司、保險公司、年金基金、互助儲蓄協會等專業金融機構大量買入並持有股票，成為股市的決定性力量。這些大機構和壹些巨頭公司願意出高價購買交易所的席位，以便更有利地從事各種股票和債券交易活動。這樣的股票交易形成了壹個獨立的市場，被稱為“第四市場”。
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