1.第壹條修改為:“為了規範對證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監管，提高董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的業務素質，保障證券公司依法合規經營，根據《公司法》、《證券法》、《行政許可法》和《證券公司監督管理條例》的有關規定，制定本法。
第二條修改為:“證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監管，適用本辦法。
“本辦法所稱證券公司高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職責的人員。
行使管理職責的證券公司管理委員會、執行委員會及類似機構的成員為高級管理人員
三。第五條修改為:“中國證監會依法對證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人進行監督管理。
“證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格，應當經中國證監會授權的派出機構(以下簡稱派出機構)依法核準。”
第十七條修改為:“從事證券工作10年以上或者擔任金融機構負責人職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監事長、高級管理人員、分支機構負責人的任職資格，學歷可以放寬至大專。”
第二十條修改為:“擬任職的證券公司向其註冊地的派出機構申請董事長、副董事長、監事會主席的任職資格，擬任職的證券公司向其註冊地的派出機構申請經理的任職資格，並提交下列材料:
(壹)申請表；
(2)兩位推薦人的書面推薦意見；
(三)身份、學歷、學位證明文件；
(四)資格考試合格證明；
(五)最近三年工作過的單位的鑒定意見；
(六)最近三年擔任本單位主要負責人的，應當提交離任審計報告；
(七)最近三年在金融機構任職並被納入監管範圍的，應當提交監管部門的監管意見；
(八)中國證監會要求的其他材料。
"申請經理人員資格，還應當提交證券從業資格證書."
6.第二十五條修改為:“取得董事長、副董事長、監事會主席任職資格的人員自離開原公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監事會主席，且未發生本辦法第七條規定情形的，擬任公司應當向公司註冊地派出機構提交下列申請材料:
(壹)申請表；
(二)原公司的離任審計報告；
(三)中國證監會要求的其他材料。"
七。第二十六條修改為:“擬任職的證券公司申請分公司負責人任職資格，應當向分公司所在地派出機構提出申請，並提交下列材料:
(壹)申請表；
(二)證券公司的推薦書。
(三)身份、學歷、學位、證券從業資格證明文件；
(四)最近三年工作過的單位的鑒定意見；
(五)最近三年在金融機構任職且被納入監管範圍的，應當提交監管部門的監管意見；
(六)中國證監會要求的其他材料。"
八。第二十九條修改為:“派出機構應當根據《行政許可法》第三十二條和《中國證監會行政許可實施程序》的有關規定，辦理申請人的任職資格申請。”
九、刪除第三十條、第三十壹條。
10.第三十二條改為第三十條，修改為:“派出機構認為必要時，可以與申請人或者候選人進行檢查、談話。”
XI。第三十三條改為第三十壹條，修改為:“申請人或者考生有下列情形之壹的，派出機構可以作出終止審查的決定:
(壹)申請人或者候選人死亡或者喪失民事行為能力的；
(二)申請人依法終止；
(三)申請人自願要求撤回申請材料的；
(四)申請人未在規定期限內反饋進壹步解釋和說明的；
(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規被行政機關立案調查的；
(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、業務限制等監管措施；
(七)申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；
(八)中國證監會認定的其他情形。"
12.第三十四條改為第三十二條，修改為:“派出機構應當在規定的期限內對證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予批準的，應當說明理由。”
十三。第三十五條改為第三十三條，修改為:“證券公司應當自擬任董事、監事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程及其他有關規定為上述人員辦理任職手續。自取得任職資格之日起30日內，上述人員不在證券公司任職或者不履行相關職責的，其任職資格自動失效，除非有正當理由並經相關機構核準。”
14.第三十六條改為第三十四條，修改為:“證券公司聘任或者解聘董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，公告有關人員變動和高級管理人員在公司的職責範圍，向有關派出機構報告，並提交下列材料:
(壹)任免決定文件；
(二)相關會議決議；
(三)相關人員的崗位資格批準文件；
(四)相關人員簽署的承諾書；
(五)高級管理人員職責範圍的說明；
(六)中國證監會規定的其他材料。
證券公司未按要求履行公告和報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告
15.第三十九條改為第三十七條，修改為:“證券公司的高級管理人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的兩家公司中兼任董事、監事，但不得在上述公司中兼任董事、監事以外的職務，也不得在其他營利性機構中兼任職務或者從事其他經營活動。
“證券公司高級管理人員在證券公司的全資或者控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會的有關規定。
“證券公司分支機構的負責人不得兼任其他同類分支機構的負責人。
“任何人最多可以在兩家證券公司擔任獨立董事。
“證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人兼職的，應當自有關情況發生之日起5日內向有關派出機構報告。”
16.第四十條改為第三十八條，修改為:“取得經理人員任職資格的人員擔任獨立董事以外的其他職務的，無需重新申請任職資格。擬任職的證券公司應當按照規定辦理任職手續。
“取得分公司負責人任職資格的人員變更為同壹公司其他分公司負責人或者公司其他分公司負責人的，無需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定辦理任職手續。”
十七。第四十壹條改為第三十九條，修改為:“證券公司董事、監事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
“有下列情形之壹的，不受前款規定的限制:
(壹)證券公司的董事(不含獨立董事)和監事在同壹公司內變動職務；
(二)證券公司董事長、副董事長、監事會主席變更為同壹公司除獨立董事以外的其他董事、監事。"
十八。第四十四條改為第四十二條，修改為:“高管人員職責分工發生調整的，證券公司應當在5日內向公司公告，並報告相關派出機構。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關高管人員。證券公司未按要求履行公告和報告義務的，相關高管人員應當在2日內向相關派出機構報告。”
十九。第四十七條改為第四十五條，修改為:“中國證監會對取得經理人員資格但未在證券公司擔任經理職務的人員進行年度資格檢查。
“中國證監會對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行年度任職資格檢查。
“上述人員應當自取得崗位資格的次年起，於每年第壹季度向派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署的年檢登記表。”
20.第四十八條改為第四十六條，修改為:“取得經理人員資格，未在證券公司擔任經理職務的人員，未按規定參加年度資格檢查，或者未通過年度資格檢查，或者自取得資格之日起連續五年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請經理人員資格。
“取得分支機構負責人資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員，未按規定參加資格年檢，或者資格年檢不合格，或者連續五年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請分支機構負責人資格。”
21.第五十條改為第四十八條，修改為:“取得董事、監事、經理任職資格的人員，應當至少每三年參加中國證監會認可的1業務培訓，並取得培訓證書。
“取得分支機構負責人資格的人員，應當至少每三年參加壹次當地經辦機構認可的1業務培訓，並取得培訓合格證書。”
22.第五十三條改為第五十壹條，修改為:“有下列情形之壹的，派出機構應當對負有直接責任或者領導責任的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人進行監管談話:
(壹)證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規或者中國證監會的規定；
(二)證券公司的法人治理結構和內部控制存在重大隱患；
(三)證券公司的財務指標不符合中國證監會規定的風險控制指標；
(四)證券公司違反本辦法規定，聘用不具備任職資格的人員擔任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人，或者授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；
(五)違反本條例第三十四條、第四十二條，未履行公告義務的；
(六)董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人不遵守承諾；
(七)違反第四十壹條、第四十三條、第四十八條、第五十條規定的；
(8)自簽署推薦意見之日起1年內被推薦的人被認定為不適當人選或者已被取消資格的；
(九)出具內容虛假的推薦書；
(十)隱瞞不報公司及其股東、其他董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的違法行為；
(十壹)未按規定審核離任人員的；
(十二)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。"
二十三、第五十五條改為第五十三條，修改為:“證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人在任職期間有下列情形之壹的，中國證監會及相關派出機構可以認定為不適當人選:
(壹)向證券監督管理機構提供虛假信息，隱瞞重要事項；
(二)拒絕配合證券監管機構依法履行監管職責的；
(三)擅離職守；
(四)1年內被證券監督管理機構按照本辦法第五十壹條的規定監管3次；
(五)被自律組織懲戒3次的；
(六)對公司累計三次受到行政處罰負有領導責任；
(7)累計5次對公司紀律處分負有責任；
(八)中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。"
24.第五十七條改為第五十五條，修改為:“證券公司董事、監事和高級管理人員未勤勉盡責，導致證券公司出現重大違法違規行為或者重大風險的，中國證監會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，並責令公司限期更換董事、監事和高級管理人員。
“分支機構負責人未勤勉盡責，導致證券公司出現重大違法違規行為或者重大風險的，按照有關規定處理。”
25.第五十九條改為第五十七條，修改為:“法定代表人、高級管理人員和分支機構負責人辭職，或者因不適當人選被解聘，或者被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規定進行離任審計，並自離任之日起2個月內將審計報告報相關派出機構備案。”
第六十條改為第五十八條，修改為:“法定代表人、高級管理人員和分支機構負責人離任後，在審計期間不得在其他證券公司擔任董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人。”
第六十五條改為第六十三條，修改為:“有下列情形之壹的，責令改正，並依照法律、法規和部門規章的規定對證券公司及責任人員進行處罰:
(壹)違反第三十七條、第四十四條、第四十九條規定的；
(二)公司未按照本辦法第三十五條、第五十四條的規定處理中國證監會提出的監管要求；
(三)證券公司及相關人員未按照規定履行報告義務或者提交的材料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的。"
第六十六條改為第六十四條，修改為:“本辦法所稱分支機構負責人，是指證券公司的分支機構、證券營業部以及中國證監會規定的其他可以從事經營活動的非法人機構的經理和實際履行經理職責的人員。”
二十九、原第三條、第四條、第六條、第七條、第八條、第十八條、第十九條、第三十七條、第四十三條、第四十五條、第四十六條、第五十二條、第五十四條、第五十六條、第六十壹條中的“董事、監事和高級管理人員”修改為“董事、監事、高級管理人員和”
本決定自公布之日起施行。
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》根據本決定作相應修改，並對條文順序作相應調整，重新公布。