證券公司應當加強股權事務管理，完善公司治理結構，健全風險管理和內部控制制度。
中國證監會及其派出機構遵循審慎監管原則，依法對證券公司股權實施穿透式監管和分類監管。第五條根據持股比例及其對證券公司經營管理的影響，證券公司股東包括以下三類:
(壹)控股股東，是指持有證券公司50%以上股份的股東，或者雖持股比例不足50%，但其表決權足以對證券公司股東(大)會決議產生重大影響的股東；
(二)大股東是指持有證券公司5%以上股權的股東；
(三)持有證券公司5%以下股份的股東。第六條證券公司設立後，中國證監會按照有關規定核準其註冊資本和股權結構。
證券公司變更主要股東或者實際控制人，應當依法報中國證監會批準。
證券公司的控股股東或者實際控制人實際控制證券公司的股權比例達到65，438+000%的，證券公司應當自公司登記機關辦理變更登記之日起五個工作日內(依法不需要辦理的，自相關權利登記之日起)向中國證監會備案。
證券公司實際控制人變更註冊資本、股權或者5%以上股權，不涉及本條第二款、第三款所列情形的，應當自公司登記機關辦理變更登記之日起五個工作日內(依法不需要辦理公司變更登記的，自公司在有關機關登記之日起)，向公司住所地中國證監會派出機構備案。證券公司公開發行股票或者在證券交易所、全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱股份轉讓系統)進行股份變動，不適用本款規定。第二章資格第七條持有證券公司5%以下股份的股東，應當符合下列條件:
(壹)本機構及其控制的機構信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄和重大不良信用記錄；沒有因故意犯罪被判處刑罰的情形，刑罰執行完畢未逾3年的；因涉嫌重大違法違規行為正在接受調查或者處於整改期間；
(二)不存在長期無法實際開展業務、停業、破產清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響股東權利義務履行的情形；不存在擔保、訴訟、仲裁或其他可能嚴重影響持續經營的重大事項；
(3)不存在股權結構不清晰，無法層層滲透到最終權益持有人的情況；股權結構中原則上不允許理財產品，但中國證監會批準的除外；
(四)不存在因不誠信或不合規行為對自身及其控制的機構造成嚴重社會懷疑或嚴重負面社會影響，且影響尚未消除；對被投資企業經營失敗無重大責任且經營失敗未超過3年；
(五)中國證監會基於審慎監管原則規定的其他條件。
通過在證券交易所、股份轉讓系統交易或者認購證券公司公開發行的股份，獲得證券公司5%以下股份的股東，不適用本條規定。第八條證券公司的主要股東應當符合下列條件:
(壹)本規定第七條規定的要求；
(二)財務狀況良好，資產、負債和杠桿水平適中，凈資產不低於5000萬元，具有與證券公司業務相匹配的持續資本補充能力；
(三)公司治理規範，管理能力達標，風險控制良好；
(四)不存在凈資產低於實收資本50%，或有負債達到凈資產50%或到期債務無法清償的情況；
(五)能夠為提升證券公司綜合競爭力提供支持。第九條證券公司的最大股東和控股股東應當符合下列條件:
(壹)本規定第八條規定的條件；
(二)從事金融相關業務的經歷與證券公司的業務範圍相匹配；
(三)持有證券公司股份與其長期戰略壹致，有利於服務於主營業務發展；
(四)有完善證券公司治理結構、促進證券公司長遠發展的可行計劃和安排。
(五)有明確的自我約束機制，維護證券公司經營管理的獨立性，防止風險和不當利益的傳遞。
(六)針對證券公司因可能出現的風險而無法正常經營的情況，制定合理有效的風險處置方案。