中國金融市場發展和建設取得的成就有目共睹，但仍存在不少矛盾和問題。這些矛盾和問題主要表現為:直接融資和間接融資結構性失衡依然突出，銀行貸款在社會融資總量中仍占絕對比重；市場發展不平衡，債券市場發展滯後於股票市場，企業債券市場發展滯後；信息披露、信用評級等基礎市場約束和激勵機制尚未充分發揮作用；金融產品的種類和層次不夠豐富，市場的功能有待進壹步完善。總之，金融市場創新和發展的任務仍然十分艱巨和緊迫。2007年，中國金融市場發展將繼續把握發展機遇，堅持“創新、發展、規範、協調”，繼續推進產品創新和開放，不斷加強制度建設和基礎設施建設，妥善處理市場發展與風險防範的關系，切實加強市場監管和市場風險防範，構建多層次金融市場體系，促進金融市場全面、協調、可持續發展。(壹)加快金融市場創新，以金融產品創新為重點，依靠市場主體的積極性和創造性，繼續大力推進金融創新，建立金融創新長效機制，進壹步提升我國金融市場發展水平。要適應金融業務綜合化、金融活動國際化、金融交易電子化、金融產品多樣化的發展趨勢，大力推進金融市場創新。金融市場創新必須從中國國情出發，根據需要和可能積極穩妥推進。金融市場創新和加強金融監管應該相互協調、相互促進。壹是穩步擴大銀行間市場創新產品規模，穩步發展短期融資券市場，繼續管理金融債、商業銀行次級債券、混合資本債等債券發行，積極穩妥推進資產證券化業務試點，促進銀行間市場快速發展；二是加快黃金市場產品創新，研究推出黃金衍生品，積極探索黃金市場從現貨市場向衍生品市場過渡的有效途徑；三是要加大外匯市場創新力度，進壹步研究在場外市場推出人民幣衍生品；四是支持證券公司創新產品、服務和機構，豐富基金產品類別，穩步推進封閉式基金轉型創新；五是著力穩步推出金融期貨，適時推出商品期貨新品種，更好發揮期貨市場作用；六是大力加強金融衍生品的研發，建立金融衍生品發展規劃，積極推動相關機構加快金融衍生品的研發和技術準備。(二)加強制度建設和基礎設施建設總體上看，我國金融市場仍處於發展初期，大力加強制度和機制建設是解決我國金融市場問題的重要任務。壹是要加強市場法規建設，鞏固市場發展成果，制定相關辦法或規則，爭取早日出臺《全國銀行間債券市場債券托管結算管理辦法》和《同業拆借管理辦法》，盡快出臺《上市公司監管條例》、《證券公司監管條例》、《證券公司監管處置條例》等相關文件，進壹步完善交易、信息披露、並購重組等制度。二是要進壹步完善行業自律組織的職能，充分發揮證券、期貨、會計師、律師、信用評級機構等行業協會或自律組織的自律管理作用，協助監管部門履行職能，維護市場秩序，促進中介服務機構不斷提高專業水平和公信力，使信息披露、信用評級等市場約束和激勵機制真正在金融市場發展中發揮作用。(三)處理好市場發展與風險防範的關系。有效的監管體系是維護良好秩序、促進金融市場長期健康發展的保障。要加強和改善金融監管，樹立依法行政、依法監管的理念，通過有效監管，努力提高市場的公平性、透明度和效率，降低市場的系統性風險。同時，順應金融業綜合經營的趨勢，不斷完善金融監管協調機制。積極探索功能監管新思路，加強金融監管部門在統壹金融產品標準和執法合作方面的制度安排。推進市場合作監管機制建設，實現信息資源共享，提高監管效率，努力構建保障金融市場協調健康發展、有效防範和化解風險的長效機制。要加強金融市場體系和跨市場風險監測指標體系研究，建立金融市場風險預警體系，妥善處理促進金融市場創新發展和加強風險防範的關系。(四)構建多層次金融市場體系多層次有序、結構合理、運行安全的統壹金融市場體系，是金融市場快速健康發展的有力保障。中國金融市場的發展應著力推進產品創新和制度建設，強化市場功能，加快發展和建設多層次的金融市場體系。大力發展資本市場，擴大直接融資規模和比重。加快發展債券市場，穩步發展股票市場，積極穩妥發展期貨市場。同時，還要註重貨幣市場、外匯市場、黃金市場和保險市場的協調發展，在各市場之間建立穩定、規範、合法的市場準入和資金流動渠道，進壹步提高金融市場的整體效率，充分發揮金融市場有效配置資源的作用。當前，要進壹步促進債券市場平穩健康發展。在現代市場經濟條件下，債券市場作為直接融資的主要渠道，在有效配置金融資源、保證貨幣政策有效傳導、維護宏觀經濟健康運行等方面發揮著重要作用。科學發展觀將引領中國債券市場的整體發展，促進債券市場持續健康發展。努力擴大企業債券發行規模，大力發展企業債券，完善債券管理制度、市場化發行機制和債券發行人自我約束機制。要堅持創新理念，加強債券市場產品和工具的創新；建立規範的市場機制，包括債券發行的備案管理、信息披露和債券評級；註重債券市場的協調和統籌，主要依托場外市場，促進場外市場和場內市場的互聯互通；大力發展機構投資者，積極引進和培育證券公司、保險機構、基金等機構投資者；堅持市場發展方向，充分發揮債券市場自律作用。當前，應穩步發展多層次資本市場體系。資本市場作為現代市場經濟的重要組成部分，在某種程度上起著血液調節中心的作用。發展多層次資本市場體系，對於提高市場的籌資能力和資本配置功能，保護市場，控制市場風險具有重要意義。依托現有市場體系，逐步形成以交易所主板市場和中小企業板市場為主體，場外市場為補充，對各類市場進行合理分層的資本市場體系，通過各層次差異化的制度安排，實現市場風險的分級管理和市場整體效率的提高。要穩步發展股票市場，積極培育藍籌股市場，吸引優質紅籌股回歸，推出創業板，加快籌建全國場外市場，完善股份報價轉讓系統。要著力解決體制機制問題，加強資本市場基礎制度建設，著力提高上市公司質量，完善上市公司整體結構，健全上市公司自我約束機制，嚴格執行信息披露制度。要進壹步加強市場監管，切實保護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場持續健康發展。(五)積極穩妥推進金融市場對外開放要適應全球化和加入世界貿易組織的新形勢，統籌國內發展和對外開放的要求，積極穩妥、分步推進金融市場對外開放。壹方面，要提高法律和政策的透明度，營造公平、可預期的市場環境，繼續推動符合條件的境外機構參與境內金融市場投融資活動，積極借鑒國際先進經驗和技術，提高我國金融機構的競爭力，進壹步深化交流合作，擴大我國金融市場的影響力。另壹方面，要搭建中國金融市場與國際金融市場的溝通渠道和平臺，積極利用國際金融市場資源，推動中國金融機構、企業和居民參與國際金融市場活動，促進中國金融市場與國際金融市場接軌，提升中國金融市場在國際金融市場的影響力和地位。適時適度對外開放，有利於進壹步完善我國金融市場的運行機制和約束機制，不斷增強我國金融市場在開放條件下的競爭實力和發展能力，為我國金融市場的進壹步發展創造良好的外部環境。
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