1，用途
為加強公司風險管理，預防事故發生，實現安全技術和安全管理的規範化和科學化，特制定本制度。
2.範圍
2.1規劃、設計施工、調試、運營等階段；
2.2常規和非常規活動；
2.3事故和潛在緊急情況；
2.4進入工作場所的所有人員的活動；
2.5原材料和產品的運輸和使用過程；
2.6工作場所的設施、設備、車輛和安全防護用品；
2.7丟棄、棄置、拆除和處置；
2.8企業的周邊環境；
2.9氣候、地震和其他自然災害等。
3.責任
3.1總經理任命生產副總經理組織重大危險源控制系統的建立。
3.2生產副總經理直接負責風險評估的領導工作，組織制定風險管理制度，成立評估組織，進行風險評估，確定風險等級。
3.3安全科是風險評估的歸口管理部門，負責風險管理的培訓、公司巨大風險和重大風險的評估和分析、公司各單位風險評估記錄的審核和控制效果的驗收、重大危險源檔案的建立和更新、風險信息的定期更新。
3.4各部門負責人負責低風險的風險分析、記錄、評審和控制效果驗收，即等級判定為重大風險(不含重大風險)。
3.5公司各級管理者負責組織和參與風險評估，提供相關信息，要求員工積極參與風險評估和風險控制。
3.6風險評估和控制主要服務於從事這項工作的人員，要求這項工作的員工進行評估。在評估的初始階段，各級管理者可以對員工進行培訓指導和示範，逐步轉變為員工自我評估，員工的風險評估可以與技能評估相結合。
3.7非公司施工單位到車間從事某項工作時，風險評估和控制應以施工單位為主，車間為輔，共同討論分析。分析員的簽名還應包括兩部分。建設單位的管理人員負責審批。
3.8同壹項目涉及多個部門的作業(維修、電器、儀表、外單位等。)，由各部門分析評估，再由項目負責人匯總。
4、控制程序
4.1分級風險管理
4.1.1風險評估按風險評估標準分類；
4.1.2各部門負責轄區內所有直接作業、操作崗位、關鍵裝置、關鍵部位的風險評估。
4.1.3操作風險。風險較大的作業，由所屬部門負責人簽字，安全部門審核簽字，報公司領導最終批準；重大風險作業由部門負責人初審簽字，提交安保部最終審批；風險中等、風險可接受、風險可忽略的作業，應由部門負責人或部門專(兼)職安全員最終批準。
4.1.4崗位(設備、位置等。)風險。位置(設備、零件等。)存在較大風險和重大風險的地方，由本部門按照《重點裝置和重點部位安全管理制度》作為重點部位和重點設備進行管理；位置(設備、零件等。)具有中度風險、可接受風險和可忽略風險應被隔離、保護，並由部門制定操作程序以降低風險。
4.1.5風險評估和分析責任:
項目規劃設計前，應由有資質的機構進行安全預評價；
技術部應對項目的施工進行風險分析，並做好風險控制記錄；
項目投產後，各部門應對常規和非常規活動的風險進行分析，並做好風險控制記錄；
工程部和安全部負責對較重要的工藝變更進行風險分析和風險控制記錄；
設備技術部負責設備增減的風險分析，並做好風險控制記錄；
本部門應對事故和潛在突發事件的風險進行評估，並保存控制記錄；
進入工作場所的人員活動由所在部門進行分析；
供銷部門應對原料和產品的運輸、儲存和使用進行風險分析，並做好風險控制記錄；
氣候、地震等自然災害應由有資質的單位進行評估。
4.2風險評估方法的選擇
4.2.1直接作業的風險評估方法為工作危害分析(JHA)；
4.2.2工作危害分析(JHA)是針對崗位、場所和裝置的風險評估方法；
4.2.3重要設備和關鍵設備的風險評估是安全檢查表(SCL)；
4.2.4生產副總經理批準的其他風險分析方法。
4.3評估標準
公司的定性風險評估應根據風險評估準則進行，風險評估小組應采用適當的評估準則進行定量風險評估。外部評價標準由相關資質機構自行選擇。
4.4風險評估活動的實施步驟
4.4.1生產副總經理主持風險評估活動，成立評估組織。組織成員由具有豐富安全評價和安全生產管理經驗的人員組成。
4.4.2相關部門應收集、整理風險評估所需的信息，並提交給評估機構。
4.4.3危險源辨識、現場檢查和危險有害因素識別。
4.4.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.4.5根據評價結果，提出控制措施。
4.4.6得出評價結論。
4.4.7風險評估應分析對人員、財產和環境影響的可能性和嚴重程度，並關註以下因素:
火災和爆炸；
影響和沖擊；
中毒、窒息和觸電；
有毒有害物質和氣體泄漏；
其他化學和物理危害；
人機工程因素(指人員、設備和工作環境的合理匹配，使設備和環境適應人的生理和心理特點，從而使操作簡單、準確、少出錯)；
設備的腐蝕和缺陷；
對環境可能造成的影響等。
4.5識別重大風險
4.5.1相關法規和標準要求；
4.5.2風險發生的可能性和後果的嚴重程度；
4.5.3公司的聲譽和社會關註程度等。
4.6風險控制的內容
4.6.1選擇風險控制措施時，應考慮:
控制措施的可行性和可靠性；
控制措施的先進性和安全性；
控制措施和公司運營的經濟合理性；
可靠的技術保障和服務。
4.6.2控制措施應包括:
A.實現本質安全的工程和技術措施；
B.規範安全管理的管理措施；
C.提高員工操作技能和安全意識的教育措施；
D.減少職業危害的個人防護措施。
4.6.3風險控制管理:
根據風險評估的結果，實施選定的風險控制措施，將風險控制在可接受的水平。對於確定為重大風險的項目。需要創建壹個文件，包括:
A.風險評估報告和技術結論；
B.審核意見；
C.隱患治理計劃，包括資金概算等。；
D.治理時間表和責任人
E.竣工驗收報告。
4.7風險信息更新
持續組織風險評估，識別與生產經營活動相關的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結果。風險評估的頻率壹般為壹年壹次。當發生以下情況時，公司應及時進行風險評估。
新的或變更的法律、法規或其他要求；
操作變更或流程變更；
新建、改建、擴建和技術改造項目；
對事故、事件或其他信息有新的認識；
該組織經歷了重大調整。
4.8重大危險源控制系統
4.8.1重大危險源辨識。根據《重大危險源辨識》(GB18218-2009)的規定，對公司生產區域內的重大危險源進行辨識。公司現有的重大危險源包括三氯氫矽儲罐區。
4.8.2重大危險源按照《重大危險源管理制度》進行管理。
4.9風險管理的宣傳和培訓
定期對員工進行風險培訓，包括風險因素識別、風險評估方法、控制措施和應急預案等。，從而增強員工的風險意識，使其認識到崗位上的風險，掌握風險控制技能。
4.10風險評估標準
4.10.1術語
(1)風險:風險(R)是特定危險事件的可能性(L)和後果(S)的組合。
風險R=可能性L×後果嚴重性s
(2)危害:是指可能造成人員傷亡、疾病、財產損失和工作環境破壞的來源或狀態。
(3)危害識別:識別危害的存在並確定其性質的過程。
4.10.2風險評估方法
風險評估方法的選擇。
表1風險評估方法
操作活動選擇方法頻率保留註釋
直接操作活動的工作危害分析(JHA)在操作活動前進行檢查和維護。
工作危害分析(JHA)是崗位、職位和裝置的首選。
第二，操作條件的危險分析(LEC)涉及壹年壹次的過程，例如三氯氫矽填充。
關鍵和重要設備安全檢查表法(SCL)每年壹次，氫氣壓縮機、隔膜壓縮機和制冷機的單臺設備。
4.10.3工作危害分析(JHA)和安全清單(SCL)以及風險等級確定
(1)工作危害分析(JHA)
A.工作危險分析過程
B.從作業活動列表中選擇壹項作業活動，將作業活動分解為若幹個相互聯系的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然後通過風險評估確定風險等級，制定控制措施。
C.操作步驟應按實際操作步驟劃分，穿戴防護用品和辦理操作票不需要作為操作步驟進行分析。諸如穿戴防護設備和處理工作票等活動可包括在控制措施中。
D.操作步驟只需要說明什麽，不需要怎麽做。操作步驟的劃分要以對工作的觀察為基礎，要和操作人員壹起討論研究，利用自己對這項工作的了解進行分析。
E.識別每壹步可能發生的危害，以及危害造成事故後可能產生的結果和嚴重程度。識別現有的安全措施並進行風險評估。如果這些控制措施不足以控制該風險，則提出建議的控制措施。
F.如果作業流程長，作業步驟多，可以根據流程將作業活動分成若幹塊。每壹塊都是壹大步，大步又可以分成幾小步。
G.對於采用工作危害分析的評價單元，應在每個步驟中確定風險等級，對於風險等級最高的步驟，應首先控制控制措施。
H.對於經常進行的類似操作，可以事先做壹個標準的工作危害分析記錄。
(2)安全清單(SCL)
A.安全檢查表分析法是壹種經驗分析方法，分析人員針對待分析的對象列出壹些項目，識別與壹般工藝設備和操作相關的已知類型的危害、設計缺陷和隱患，找出各級不安全因素，然後確定檢查項目，再通過提問的方式將檢查項目按系統組成的順序編制成表格，進行檢查和評審。
b .列出檢驗項目後，還應列出相應的標準。標準可以是法律法規的規定，也可以是行業規範和標準，或者是企業的相關操作規程和工藝規程。在列出標準後，還應列出不達標可能造成的後果。
(3)通過工作危害分析(JHA)和安全清單(SCL)確定風險等級
A.判斷危險發生可能性的標準見表2。
表2判斷危險發生可能性的標準
序列號校準
5現場未采取預防、監控、保護和控制措施，或無法發現危害的發生(無監控系統)，或在正常情況下經常發生此類事故或事件。
4危害的發生不易被發現，現場無檢測系統或任何監控，或現場有控制措施但未有效實施，或控制措施不當，或危害經常發生或在預期情況下發生。
3無防護措施(如無防護裝置、無個人防護用品等。)，或者沒有嚴格遵守操作規程，或者危害的發生容易被發現(現場有監控系統)，或者已經被監控，或者過去發生過類似的事故和事件，或者在異常情況下。
2危害壹旦發生，能及時發現並定期監測，或現場有預防和控制措施並能有效實施，或過去曾偶有危險事故和事件發生。
1具有充分有效的預防、控制、監測和防護措施，或者員工具有較高的安全健康意識，嚴格執行操作規程，發生事故和事件的可能性極小。
B.危險後果嚴重程度的判斷標準見表3。
表3確定有害後果嚴重性的標準
S值人員財產損失/萬元停車其他
⑤致人死亡的；60公司停車造成的重大環境汙染。
造成重傷的；20.壹些關鍵設備停放公司的形象受到了很大的負面影響。
3造成輕傷-10降低生產負荷，造成環境汙染。
(二)造成人員輕傷的；(3)影響不大，幾乎所有停車都會造成輕微的環境汙染。
1無人員傷亡、無損失、無停車、無汙染、無影響。
C.風險等級r的判斷標準和控制措施見表4
表4風險等級R的標準和控制措施
風險等級風險(r = l× s)控制措施
巨大風險20 ~ 25在采取措施降低危害前，作業無法繼續，並對改進措施進行評估。
重大風險15 ~ 16采取應急措施降低風險，建立運行控制程序，定期進行檢查、測量和評價。
中等風險9 ~ 12確立目標，建立操作流程，加強培訓和溝通。
可接受風險4 ~ 8建立操作規程、作業指導書等。並定期檢查。
可忽略的風險￠4不需要控制措施，並保留記錄。
4.10.2識別危險(危險源)的方法
(1)根據物體的不安全狀態(可能引起事故的不安全階段條件或物質條件)來識別物體。
在GB6441-86《企業職工傷亡事故分類》中，物的不安全狀態分為四類:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷，設備、設施和工具附件有缺陷，個人防護用品和用具缺乏或有缺陷，生產(施工)場所環境惡劣。
(2)根據人的不安全行為(違反安全規則或常識，使事故成為可能的行為)進行識別。
在GB6441-86《企業職工傷亡事故分類》中，人的不安全行為分為13類，如操作失誤、安全裝置失靈、使用不安全設備等。
(3)根據事故和職業危害的直接原因進行識別。
根據GB/T13861-92《生產過程中危險有害因素分類與代碼》，生產過程中的危險有害因素分為六大類:物理性危險有害因素、化學性危險有害因素、生物性危險有害因素、心理和生理性危險有害因素、行為性危險有害因素和其他危險有害因素。